12.2. Zusammenfassung der Feststellungen, des Scorings und der Aufsichtsmaßnahmen

Auf der Grundlage der vorstehenden Bewertung sollten die zuständigen Behörden eine Gesamtbeurteilung der Hauptrisiken der Zweigstelle aus einem Drittland vornehmen. Diese Beurteilung sollte in einer jährlichen Zusammenfassung der SREP-Gesamtbewertung wiedergegeben werden, die mit einem Score für die Überlebensfähigkeit auf der Grundlage der in der nachstehenden Tabelle angeführten Erwägungen verbunden ist. Die jährliche Zusammenfassung sollte auch alle aufsichtlichen Feststellungen umfassen, die im Laufe der vorausgegangenen 12 Monate getroffen wurden. Tabelle 21: Aufsichtliche Erwägungen für die Vergabe des SREP-Gesamtscores Wert Aufsichtliche Beurteilung Erwägungen

Die zuständigen Behörden können auf der Grundlage der bei der Bewertung der SREP-Elemente für Zweigstellen aus Drittländern festgestellten Anfälligkeiten und Mängel Aufsichtsmaßnahmen festlegen, die von einer Zweigstelle aus einem Drittland verlangen:

• a. eine über die in Artikel 48e der Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Mindestanforderungen hinausgehende Kapitalausstattung zu halten;
• b. die Art der gemäß den EBA-Leitlinien zu Instrumenten, die gemäß Artikel 48e Absatz 2 Buchstabe c der Richtlinie 2013/36/EU Zweigstellen aus Drittländern uneingeschränkt und sofort für die Deckung von Risiken oder Verlusten zur Verfügung stehen, zugelassenen Instrumente, die Instrumente eines bestimmten Rechtsraums oder die auf eine bestimmte Währung lautenden Instrumente zu beschränken;
• c. zusätzliche operative Bedingungen einzuführen, die über die in den EBA-Leitlinien zu Instrumenten hinausgehen, die gemäß Artikel 48e Absatz 2 Buchstabe c der Richtlinie 2013/36/EU Zweigstellen aus Drittländern uneingeschränkt und sofort für die Deckung von Risiken oder Verlusten zur Verfügung stehen;
• d. zusätzlich zu der in Artikel 48f der Richtlinie 2013/36/EU festgelegten Anforderung weitere spezifische Liquiditätsanforderungen zu erfüllen,
• e. ihre Regelungen für Governance, Risikomanagement und Buchungsregeln zu stärken;
• f. den Umfang ihrer Geschäfte oder der von ihnen ausgeübten Tätigkeiten sowie die Gegenparteien dieser Tätigkeiten einzuschränken oder zu begrenzen;
• g. das mit ihren Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundene Risiko zu verringern, einschließlich bei ausgelagerten Tätigkeiten, und die Ausübung dieser Tätigkeiten oder das Anbieten dieser Produkte einzustellen;
• h. zusätzliche Meldepflichten in Einklang mit Artikel 48k Absatz 3 zu erfüllen oder die Häufigkeit der regelmäßigen Meldung zu erhöhen;
• i. Offenlegungen vorzunehmen;
• j. auf Einzelfallbasis und unter Berücksichtigung der in Artikel 48i Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU vorgesehenen Kriterien können die zuständigen Behörden von der Zweigstelle aus einem Drittland verlangen, eine Zulassung als Tochterunternehmen gemäß Titel III Kapitel 1 der vorbezeichneten Richtlinie zu beantragen. Dies gilt auch dann, wenn die zuständige Behörde gemäß Artikel 48j der Richtlinie 2013/36/EU zu der Einschätzung gelangt, dass die Zweigstelle aus einem Drittland systemrelevant ist oder erhebliche Risiken für die Finanzstabilität birgt.

Für systemrelevante Zweigstellen aus Drittländern können die zuständigen Behörden zudem in Erwägung ziehen,

• a) die Zweigstelle aus einem Drittland aufzufordern, ihre Vermögenswerte oder Tätigkeiten so zu strukturieren, dass sie nicht mehr als systemrelevant gilt oder dass sie für die Finanzstabilität der Union oder der Mitgliedstaaten, in denen sie niedergelassen ist, kein unangemessenes Risiko mehr darstellt;
• b) der Zweigstelle aus einem Drittland zusätzliche Aufsichtsanforderungen, darunter im Bereich der Governance, aufzuerlegen.

Die zuständigen Behörden sollten der Geschäftsleitung der Zweigstelle aus einem Drittland die Ergebnisse der SREP-Bewertung mitteilen und sie über alle Maßnahmen unterrichten, die die Zweigstelle aus einem Drittland ergreifen muss, um den auf der Grundlage der Feststellungen getroffenen Aufsichtsmaßnahmen zu entsprechen. Die zuständigen Behörden sollten die Ergebnisse der SREP-Bewertung, einschließlich etwaiger Aufsichtsmaßnahmen, der für die Beaufsichtigung des Unternehmens an der Spitze zuständigen Behörde in Einklang mit den Verwaltungsvereinbarungen oder anderen Vereinbarungen mitteilen, die gemäß Artikel 48c Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU geschlossen wurden.