12.2. Tulemuste kokkuvõte, skoori määramine ja järelevalvemeetmed

Eespool esitatud hindamise tulemusel peaksid pädevad asutused koostama kolmandate riikide filiaali peamiste riskide kohta üldise seisukoha. See seisukoht peaks kajastuma järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi üldhinnangu kokkuvõttes, mis esitatakse koos tabelis 21 esitatud kaalutluste alusel määratud elujõulisuse skooriga. Iga-aastane kokkuvõte peaks sisaldama ka eelneva 12 kuu jooksul tehtud järelevalvealaseid järeldusi. Tabel 21. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi üldskoori määramise järelevalvekaalutlused Skoor Järelevalveline arvamus Kaalutlused

Pädevad asutused võivad järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi elementide hindamisel tuvastatud haavatavuste ja puuduste alusel kehtestada järelevalvemeetmeid, millega nõutakse, et kolmandate riikide filiaalid peavad tegema järgmist:

• a. omama kapitali, mis ületab direktiivi 2013/36/EL artiklis 48e sätestatud miinimumnõudeid;
• b. piirama lubatud instrumentide liike kooskõlas EBA suunistega, mis käsitlevad kolmandate riikide filiaalide käsutuses olevaid instrumente, mida võib direktiivi 2013/36/EL artikli 48e lõike 2 punkti c kohaselt piiranguteta ja viivitamatult kasutada riskide või kahjude katmiseks, piirates neid teatud jurisdiktsioonist pärinevate instrumentidega või teatud vääringus nomineeritud instrumentidega;
• c. kehtestama kooskõlas EBA suunistega kolmandate riikide filiaalidele piiranguteta ja viivitamatu kasutamise eesmärgil riskide või kahju katmiseks kättesaadavate instrumentide kohta täiendavad tegevustingimused kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 48e lõike 2 punktiga c;
• d. täitma muid konkreetseid likviidsusnõudeid lisaks direktiivi 2013/36/EL artiklis 48f sätestatud nõuetele;
• e. tugevdama oma juhtimis-, riskijuhtimis- või raamatupidamise korda;
• f. piirama oma äritegevuse ja nende poolt teostatava tegevuse ulatust ning sellise tegevuse vastaspooli;
• g. vähendama oma tegevuse, toodete ja süsteemidega seonduvaid riske, sealhulgas edasi antud tegevuste puhul, ning lõpetama sellise tegevuse või selliste toodete pakkumise;
• h. täitma artikli 48k lõike 3 kohaseid täiendavaid aruandlusnõudeid või esitama aruandeid sagedamini;
• i. avalikustama teatavat infot;
• j. Pädevad asutused võivad iga juhtumi puhul eraldi ja võttes arvesse direktiivi 2013/36/EL artikli 48i lõikes 1 sätestatud kriteeriume nõuda, et kolmandate riikide filiaal taotleks tütarettevõtjana tegevusluba vastavalt kõnealuse direktiivi III jaotise 1. peatükile. See hõlmab juhtusid, kui pädeva asutuse hinnangul on kolmandate riikide filiaal süsteemselt oluline või tekitab olulisi finantsstabiilsuse riske kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikliga 48j.

Süsteemse tähtsusega kolmandate riikide filiaalide puhul võivad pädevad asutused kaaluda ka järgmist:

• a) nõuda, et kolmandate riikide filiaali korraldaks oma varad või tegevuse selliselt, et see ei vastaks enam süsteemselt olulise asutuse kriteeriumidele või ei kujutaks enam põhjendamatut ohtu liidu või selle asutamisriigi finantsstabiilsusele;
• b) kehtestada kolmandate riikide filiaalile täiendavad usaldatavusnõuded, sealhulgas juhtimisalased nõuded.

Pädevad asutused peaksid edastama järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi hindamise tulemused kolmanda riigi filiaali juhtkonnale ning teavitama neid mis tahes meetmetest, mida kolmanda riigi filiaal peab võtma tulemuste põhjal kohaldatavate järelevalvemeetmete järgimiseks. Pädevad asutused peaksid teatama järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi hindamise tulemused, sealhulgas mis tahes järelevalvemeetmed, mida kohaldatakse emaettevõtja järelevalve eest vastutavale asutusele kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 48c lõike 2 kohaselt sõlmitud halduskokkulepete või muude kokkulepetega.

Competent authorities should communicate the outcomes of the SREP assessment to the management of the third-country branch and inform them of any action the third-country branch has to take to comply with supervisory measures applied based on the findings. Competent authorities should communicate the outcomes of the SREP assessment including any supervisory measures applied to the authority responsible for the supervision of the head undertaking in accordance with the administrative agreements or other arrangements concluded in accordance with Article 48c(2) of Directive 2013/36/EU.