5. El proceso de identificación

Es responsabilidad de las empresas de servicios de inversión identificar a los miembros del personal cuyas actividades profesionales inciden de manera importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o en los activos que gestiona (personal identificado). Todas las empresas de servicios de inversión llevarán a cabo anualmente una autoevaluación a fin de identificar a todo el personal cuyas actividades profesionales tengan o puedan tener una incidencia importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o en los activos que gestiona. El proceso de identificación formará parte de la política general de remuneración de la empresa de servicios de inversión.

La autoevaluación estará basada en los criterios cualitativos y cuantitativos establecidos en las NTR sobre personal identificado y, cuando sea necesario para asegurar la completa identificación de todo el personal cuyas actividades profesionales inciden de manera importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o los activos que gestiona, incluirá criterios adicionales establecidos por la empresa de servicios de inversión que reflejen los niveles de riesgo de sus distintas actividades y la incidencia de los miembros del personal en el perfil de riesgo.

Al aplicar criterios cuantitativos basados en la remuneración de los miembros del personal, se tendrán en cuenta la remuneración fija concedida para el ejercicio anterior y la remuneración variable concedida al personal en o para el ejercicio anterior. La remuneración variable concedida en el ejercicio anterior es la remuneración variable concedida en el ejercicio anterior en relación con el desempeño anterior. Las empresas de servicios de inversión definirán el método aplicable en su política de remuneración. Al aplicar los criterios cuantitativos basados en la remuneración de los miembros del personal, las empresas de servicios de inversión EBA Public

tendrán en cuenta todos los componentes de la remuneración fija y variable, monetarios y no monetarios, concedidos por los servicios profesionales. Los paquetes de remuneración habituales para los empleados no tenidos en cuenta a nivel individual se considerarán en función de la suma total concedida al miembro del personal concreto, desglosada por criterios objetivos.

Al aplicar los criterios cuantitativos definidos en euros, las empresas de servicios de inversión que concedan una remuneración en una moneda diferente al euro convertirán los umbrales aplicables usando el tipo de cambio interno usado para la consolidación de las cuentas o el tipo de cambio usado por la Comisión para la programación financiera y el presupuesto del mes en el que se concede la remuneración, o el tipo de cambio del último mes del ejercicio financiero de la empresa de servicios de inversión. La empresa de servicios de inversión documentará en su política de remuneración el método aplicable para determinar el tipo de cambio.

La autoevaluación será clara, coherente, estará debidamente documentada y se actualizará periódicamente a lo largo del ejercicio, al menos en lo que respecta a los criterios cualitativos de las NTR sobre personal identificado y, cuando proceda, también basándose en los criterios de las empresas de servicios de inversión. Las empresas de servicios de inversión se asegurarán de que el personal que cumpla o sea probable que cumpla los criterios del artículo 3 de las NTR sobre personal identificado durante un período de al menos tres meses en un ejercicio financiero sea considerado personal identificado.

En la documentación de la autoevaluación referente a la identificación del personal se incluirá, como mínimo, la siguiente información:

• a. los motivos de la autoevaluación y su ámbito de aplicación;
• b. el enfoque usado para evaluar los riesgos derivados de las actividades y la estrategia de negocio de la empresa de servicios de inversión, incluidas las diferentes localizaciones geográficas;
• c. cómo se evalúa al personal que trabaja en las empresas de servicios de inversión o en otras entidades incluidas dentro del perímetro de consolidación, filiales y sucursales, incluidas aquellas situadas en terceros países;
• d. la función y las responsabilidades de los distintos órganos corporativos y las funciones internas que participen en la definición, la supervisión, la revisión y la aplicación del proceso de autoevaluación; y
• e. el resultado de la identificación.

Las empresas de servicios de inversión conservarán los registros del proceso de identificación y sus resultados, y deberán ser capaces de demostrar a la autoridad supervisora competente cómo se ha identificado al personal de acuerdo con los criterios cuantitativos y cualitativos previstos en las NTR sobre el personal identificado y con otros criterios utilizados por las empresas de servicios de inversión. EBA Public

La documentación de la autoevaluación comprenderá, al menos, el número de miembros del personal identificados y el número de miembros del personal identificados por primera vez, las responsabilidades y actividades laborales, los nombres u otro identificador único, la asignación del personal identificado a las distintas áreas de negocio de la empresa de servicios de inversión y una comparación con los resultados de la autoevaluación del año anterior.

La documentación también incluirá a los miembros del personal que han sido identificados según criterios cuantitativos, pero cuyas actividades profesionales se considera que no inciden de manera importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o los activos que gestiona, de acuerdo con las NTR sobre personal identificado. Las empresas de servicios de inversión mantendrán la documentación durante un período de tiempo adecuado que permita su revisión por las autoridades competentes.