101. Cuando la empresa de servicios de inversión determine, de acuerdo con las NTR sobre personal …

Cuando la empresa de servicios de inversión determine, de acuerdo con las NTR sobre personal identificado, que las actividades profesionales de los miembros del personal no tienen una incidencia importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o los activos que gestiona y solicite una aprobación previa, será de aplicación lo siguiente:

• a. el órgano de dirección decidirá, basándose en el análisis realizado en el proceso de identificación anual, si el personal no tiene, de hecho, una incidencia importante en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión o los activos que gestiona, e informará a la función supervisora de la decisión adoptada. La función supervisora, o el comité de remuneraciones cuando exista, revisará los criterios y procesos en virtud de los cuales se toman las decisiones y aprobará las exenciones realizadas¹⁷ ;
• b. cualquier solicitud de aprobación previa se hará sin demora, y a más tardar dentro de los seis meses siguientes al cierre del ejercicio anterior. La autoridad competente evaluará la solicitud y la aprobará o rechazará, en la medida de lo posible, en un plazo de tres meses tras recibir la documentación completa;
• c. si al miembro del personal se le ha concedido una remuneración total igual o superior a 1 000 000 EUR en el ejercicio anterior, la autoridad competente informará inmediatamente a la Autoridad Bancaria Europea sobre la solicitud recibida y facilitará su evaluación inicial. La autoridad competente remitirá inmediatamente a la ABE toda la información recibida por la empresa de servicios de inversión cuando así se le solicite. La ABE colaborará con la autoridad competente para garantizar que dichas exclusiones se conceden de manera coherente antes de que dicha autoridad decida sobre la aprobación
• o denegación de la solicitud.

¹⁷ Véase el apartado 103 en relación con la aprobación de exenciones en la política de remuneración.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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