101. Ja saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem ieguldījumu brokeru sabiedrība nosaka, ka …

Ja saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem ieguldījumu brokeru sabiedrība nosaka, ka darbinieku profesionālajai darbībai nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem, un iesniedz pieteikumu iepriekšējam apstiprinājumam, būtu jāpiemēro šādi nosacījumi:

• a. vadības struktūrai būtu jāpieņem lēmums, balstoties uz ikgadējā identifikācijas procesa laikā veikto analīzi, ja darbiniekiem faktiski ir būtiska ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem, un jāinformē uzraudzības funkciju par pieņemto lēmumu. Uzraudzības funkcijai vai atalgojuma komitejai, ja tāda ir izveidota, būtu jāizvērtē kritēriji un procesi, saskaņā ar kuriem ir pieņemti lēmumi, un jāapstiprina izdarītie izņēmumi;¹⁷
• b. jebkuri paziņojumi par iepriekšēju apstiprināšanu būtu jāsniedz nekavējoties, bet ne vēlā k kā sešus mēnešus pēc iepriekšējā finanšu gada beigām. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pieteikums un jāapstiprina vai jānoraida pieteikums, ciktāl tas ir iespējams, trīs mēnešu laikā pēc pilnas dokumentācijas saņemšanas;
• c. ja darbiniekam iepriekšējā finanšu gadā ir piešķirts kopējais atalgojums 1 000 000 EUR vai vairāk, tad kompetentai iestādei nekavējoties būtu jāinformē Eiropas Banku iestādi par saņemto pieteikumu un jāsniedz savs sākotnējais novērtējums. Pēc pieprasījuma kompetentai iestādei būtu nekavējoties jāiesniedz EBI visu ieguldījumu brokeru sabiedrības saņemto informāciju. EBI sadarbosies saskaņoti ar kompetento iestādi, lai nodrošinātu, ka šāda izslēgšana tiek piešķirta konsekventi, pirms kompetentā iestāde pieņem lēmumu par pieteikuma apstiprināšanu vai noraidīšanu. EBA Public

¹⁷ Atsaucieties uz 103. punktu attiecībā uz atalgojuma politikas izņēmumu apstiprināšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/