101. Ak investičná spoločnosť v súlade s regulačnými technickými predpismi o určený ch …

Ak investičná spoločnosť v súlade s regulačnými technickými predpismi o určený ch zamestnancoch určí, že profesionálne činnosti zamestnanca nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a žiada o predchádzajúci súhlas, majú sa uplatňovať tieto zásady:

• a. riadiaci orgán sa má na základe analýzy vykonanej v rámci ročného procesu identifikácie rozhodnúť, či zamestnanci skutočne nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a o prijatom rozhodnutí informovať dozornú funkciu. Dozorná funkcia alebo výbor pre odmeňovanie v prípade, ak bol zriadený, má preskúmať kritériá a proces, na základe ktorých sa prijímajú rozhodnutia, a schváliť udelené výnimky¹⁷ ;
• b. každá žiadosť o predchádzajúci súhlas sa má podať bez zbytočného odkladu, najneskôr však do šiestich mesiacov od konca predchádzajúceho rozpočtového roka. Príslušný orgán má žiadosť posúdiť a schváliť ju alebo zamietnuť pokiaľ možno do troch mesiacov od prijatia úplnej dokumentácie;
• c. Ak bola zamestnancovi v predchádzajúcom rozpočtovom roku priznan á celková odmena vo výške 1 000 000 EUR alebo viac, príslušný orgán má o prijatej žiadosti okamžite informovať Európsky orgán pre bankovníctvo a má poskytnúť svoje pôvodné posúdenie. Na požiadanie má príslušný orgán okamžite predložiť EBA všetky informácie , ktoré od investičn ej spoločnos ti. EBA sa spojí s príslušným orgánom, aby sa zabezpečilo, že skôr než príslušný orgán prijme rozhodnutie týkajúce sa schválenia alebo zamietnutia žiadosti, sa také vylúčenia poskytnú konzistentným spôsobom.

¹⁷ Pokiaľ ide o schválenie výnimiek z politiky odmeňovania, pozri bod 103.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/