101. Når investeringsselskabet i henhold til de reguleringsmæssige tekniske standarder for …

Når investeringsselskabet i henhold til de reguleringsmæssige tekniske standarder for væsentlige risikotagere fastslår, at en medarbejders arbejde ikke har væsentlig indflydelse på investeringsselskabets risikoprofil eller risikoprofilen for de aktiver, det forvalter, og anmoder om forudgående godkendelse, bør følgende overholdes: EBA Public

• a. Ledelsesorganet bør på grundlag af den analyse, der er udført i forbindelse med den årlige identifikationsproces, afgøre, om medarbejdere ikke har væsentlig indflydelse på investeringsselskabets risikoprofil eller risikoprofilen for de aktiver, det forvalter, og underrette tilsynsfunktionen om den trufne afgørelse. Tilsynsfunktionen eller aflønningsudvalget, hvis et sådant er nedsat, bør revidere de kriterier og den proces, der er anvendt til at træffe disse afgørelser, og godkende de indrømmede undtagelser¹⁷ .
• b. Anmodning om forudgående godkendelse bør fremsættes straks, men senest seks måneder efter udgangen af det foregående regnskabsår. Den kompetente myndighed bør vurdere anmodningen og godkende eller afvise den så vidt muligt senest tre måneder efter at have modtaget den udførlige dokumentation.
• c. Hvis medarbejderen blev tildelt en samlet aflønning på 1 000 000 EUR eller derover i det foregående regnskabsår, bør den kompetente myndighed straks underrette Den Europæiske Banktilsynsmyndighed om den modtagne anmodning og fremsætte sin umiddelbare vurdering. Den kompetente myndighed bør efter anmodning straks videregive alle oplysninger, den har modtaget fra investeringsselskabet, til EBA. EBA vil kontakte den kompetente myndighed med henblik på at sikre, at sådanne undtagelser indrømmes på en konsekvent måde, inden den kompetente myndighed træffer afgørelse om godkendelse eller afvisning af anmodningen.

¹⁷ Se punkt 103 for oplysninger om godkendelse af undtagelser til aflønningspolitikken.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/