101. Jeigu investicinė įmonė pagal R TS dėl nustatytųjų darbuotojų nustato, kad darbuotojo …

Jeigu investicinė įmonė pagal R TS dėl nustatytųjų darbuotojų nustato, kad darbuotojo profesinė veikla nedaro reikšmingo poveikio investicinei įmonei ar jos valdomam turtui, ir dėl to prašo išankstinio patvirtinimo, reikėtų laikytis tokios tvarkos:

• a. valdymo organas, remdamasis per kasmetinį darbuotojų nustatymo procesą atlikta analize, turėtų nuspręsti, ar darbuotojai iš tiesų nedaro reikšmingo poveikio investicinės įmonės ar jos valdomo turto rizikos profiliui, ir informuoti priežiūros funkciją atliekantį organą apie priimtą sprendimą. Priežiūros funkciją atliekantis organas arba (jei įsteigtas) atlygio komitetas turėtų peržiūrėti tokių sprendimų priėmimo kriterijus ir procesą ir patvirtinti daromas išimtis¹⁷ ;
• b. bet kokį prašymą dėl išankstinio patvirtinimo reikėtų pateikti nedelsiant, ir ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo praėjusių finansinių metų pabaigos. Kompetentinga institucija turėtų stengtis, kiek tik įmanoma, įvertinti tokį prašymą ir jį patenkinti arba atmesti per tris mėnesius nuo visų reikiamų dokumentų gavimo;
• c. jeigu atitinkamam darbuotojui per praėjusius finansinius metus iš viso skirtas 1 000 000 EUR ar dar didesnis atlygis, kompetentinga institucija turėtų nedelsdama informuoti Europos bankininkystės instituciją apie gautą prašymą ir pateikti savo pradinį įvertinimą. Kompetentinga institucija paprašyta turėtų nedelsdama pateikti EBI visą gautą investicinės įmonės informaciją. Prieš kompetentingai institucijai priimant sprendimą dėl prašymo patenkinimo arba atmetimo, EBI susisieks su kompetentinga institucija, siekdama užtikrinti, kad tokios išimtys būtų suteikiamos nuosekliai.

¹⁷ Žr. 103 dalį dėl atlygio politikos išimčių patvirtinimo.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/