101. Когато инвестиционният посредник определи съгласно РТС относно категоризирания персонал, че …

Когато инвестиционният посредник определи съгласно РТС относно категоризирания персонал, че професионалните дейности на члена на персонала нямат съществено въздействие върху инвестиционния посредник или активите, които той управлява, или във връзка с които подава искане за предварително одобрение, се прилага следното:

• а. ръководният орган следва да реши, въз основа на извършения анализ в рамките на годишния процес на категоризиране, дали персоналът в действителност няма съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или активите, които той управлява, и да уведоми надзорната функция за взетото решение. Надзорната функция или комитетът по възнагражденията, когато е създаден, следва да преразгледат критериите и процеса, при които се вземат решенията и да одобрява направените изключения¹⁷ ;
• б. всяко искане за предварително одобрение следва да бъде направено без закъснение, но най - късно до шест месеца след края на предходната финансова година. Компетентният орган следва да направи оценка на искането и да го одобри или отхвърли, доколкото е възможно, в рамките на три месеца след получаването на пълната документация;
• в. когато служителят е получил общо възнаграждение в размер на 1 000 000 EUR или повече през предходната финансова година, компетентният орган следва незабавно да информира Европейския банков орган относно полученото искане и да предостави своята първоначална оценка. При поискване компетентният орган следва незабавно да предостави цялата информация, получена от инвестиционния посредник, на ЕБО. ЕБО ще осъществява връзка с компетентния орган, за да гарантира, че тези изключения се прилагат по последователен начин преди да бъде взето решение относно одобрението или отхвърлянето на искането от компетентния орган.

¹⁷ По отношение на одобрението на изключения към политиката за възнагражденията вж. точка 103.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/