101. Jeżeli firma inwestycyjna stwierdzi zgodnie z regulacyjnymi standardami technicznymi …

Jeżeli firma inwestycyjna stwierdzi zgodnie z regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi zidentyfikowanych pracowników, że działalność zawodowa pracownika nie ma istotnego wp ływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywa, którymi zarządza, i wystąpi

• o uprzednią zgodę, należy postępować w następujący sposób:
• a) organ zarządzający powinien zdecydować na podstawie analizy przeprowadzonej w ramach dorocznego procesu identyfikacji, czy pracownicy faktycznie nie mają istotnego wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej, i poinformować funkcję nadzorczą o podjętej decyzji. Funkcja nadzorcza lub komitet ds. wynagrodzeń, o ile został powołany, powinny dokonać przeglądu kryteriów i procesu, w ramach których podejmowane są decyzje, i zatwierdzić dokonane odstępstwa¹⁷ ;
• b) wniosek o uprzednią zgodę należy złożyć niezwłocznie, lecz nie później niż w terminie sześciu miesięcy od zakończenia poprzedniego roku obrachunkowego. W miarę możliwości właściwy organ powinien rozpatrzyć wniosek i przyjąć go lub odrzucić w możliwym zakresie w terminie trzech miesięcy od otrzymania kompletnej dokumentacji;
• c) w przypadku gdy w poprzednim roku obrachunkowym pracownikowi przyznano łączne wynagrodzenie w wysokości co najmniej 1 000 000 euro, właściwy organ powinien niezwłocznie poinformować Europejski Urząd Nadzoru Bankowego o otrzymanym wniosku i przekazać swoją wstępną ocenę. Na żądanie właściwy organ powinien niezwłocznie przekazać EUNB wszystkie informacje otrzymane przez firmę inwestycyjną. EUNB będzie kontaktować się z właściwym organem w celu zapewnienia spójnego udzielania wyłączeń przed podjęciem przez właściwy organ decyzji dotyczącej przyjęcia lub odrzucenia wniosku.

¹⁷ Zob. pkt 103 w odniesieniu do zgody na odstępstwa od polityki wynagrodzeń.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/