101. Se l’impresa di investimento stabilisce, in base agli RTS sul personale più rilevante, che le …

Se l’impresa di investimento stabilisce, in base agli RTS sul personale più rilevante, che le attività professionali del membro del personale non hanno un impatto rilevante sul profilo di rischio dell’impresa di investimento o sulle attività che essa gestisce e richiede un’approvazione preventiva, si applica quanto segue:

• a. l’organo di gestione dovrebbe decidere, sulla base dell’analisi effettuata nell’ambito del processo di identificazione annuale, se il personale non abbia effettivamente alcun impatto sostanziale sul profilo di rischio dell’impresa di investimento o sulle attività che essa gestisce, e informare la funzione di supervisione strategica della decisione adottata. La funzione di supervisione strategica o il comitato per le remunerazioni, ove istituito, dovrebbe esaminare i criteri e il processo in base a cui vengono prese le decisioni e approvare le deroghe accordate (¹⁷ );
• b. eventuali domande di approvazione preventiva dovrebbero essere presentate senza indugio, ma al più tardi entro sei mesi dalla fine dell’esercizio finanziario precedente. L’autorità competente dovrebbe valutare la domanda e approvarla o respingerla, per quanto possibile, entro un periodo di tre mesi dal ricevimento della documentazione completa;
• c. se al membro del personale è stata riconosciuta una remunerazione complessiva pari o superiore a 1 000 000 di EUR nell’esercizio finanziario precedente, l’autorità competente dovrebbe informare immediatamente l’Autorità bancaria europea in merito alla domanda ricevuta e fornire la propria valutazione iniziale. Su richiesta, l’autorità competente dovrebbe trasmettere immediatamente all’ABE tutte le informazioni ricevute dall’impresa di investimento. Prima che l’autorità competente decida in merito di approvare o rigettare la domanda, l’ABE si metterà in contatto con l’autorità competente per garantire che tali esclusioni siano concesse in modo coerente.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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