101. Wanneer de beleggingsonderneming overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking …

Wanneer de beleggingsonderneming overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden vaststelt dat de beroepswerkzaamheden van het personeelslid geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming en de door haar beheerde activa en een voorafgaande goedkeuring aanvraagt, geldt het volgende:

• a. het leidinggevend orgaan dient op basis van de analyse die in het kader van de jaarlijkse aanwijzingsprocedure is uitgevoerd, te beslissen of personeelsleden inderdaad geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming of de door haar beheerde activa, en dient de toezichthoudende functie in kennis te stellen van het genomen besluit. De toezichthoudende functie of, indien ingesteld, de beloningscommissie, dient de criteria en de procedure volgens welke de besluiten worden genomen en de gemaakte uitzonderingen goed te keuren;¹⁷
• b. elke verzoek om voorafgaande goedkeuring dient onverwijld te worden ingediend, doch uiterlijk binnen zes maanden na het einde van het voorgaande boekjaar. De bevoegde autoriteit dient de aanvraag te beoordelen en goed te keuren of af te wijzen, voor zover mogelijk, binnen een termijn van drie maanden na ontvangst van de volledige documentatie;
• c. wanneer in het voorgaande boekjaar aan het personeelslid een totale beloning van 1 000 000 EUR of meer is toegekend, dient de bevoegde autoriteit de Europese Bankautoriteit onmiddellijk in kennis te stellen van de ontvangen aanvraag en van haar eerste beoordeling. De bevoegde autoriteit dient EBA op verzoek onmiddellijk alle door de beleggingsonderneming ontvangen informatie te verstrekken. EBA neemt contact op met de bevoegde autoriteit om ervoor te zorgen dat dergelijke uitsluitingen op consistente wijze worden toegestaan voordat de bevoegde autoriteit een besluit neemt over de goedkeuring of afwijzing van de aanvraag.

¹⁷ Zie punt 103 voor de goedkeuring van uitzonderingen op het beloningsbeleid.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/