101. Om värdepappersföretaget i enlighet med de tekniska tillsynsstandarderna för identifierad …

Om värdepappersföretaget i enlighet med de tekniska tillsynsstandarderna för identifierad personal fastställer att den anställdes yrkesverksamhet inte har någon väsentlig inverkan på värdepappersföretaget eller de tillgångar det förvaltar och ansöker om förhandsgodkännande, bör följande gälla:

• a. Ledningsorganet bör på grundval av den analys som utförts inom ramen för den årliga identifieringsprocessen besluta om personalen i själva verket inte har någon väsentlig inverkan på värdepappersföretagets riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar och informera tillsynsfunktionen om det beslut som fattas. Tillsynsfunktionen, eller ersättningskommittén om det har inrättats en sådan, bör granska de kriterier och den process som har använts för beslutet och godkänna undantagen.¹⁷
• b. Alla ansökningar bör göras utan dröjsmål, men senast inom sex månader efter utgången av det föregående budgetåret. Den behöriga myndigheten bör bedöma ansökan och, så långt det är möjligt, godkänna eller avslå den inom tre månader efter att den har tagit emot den fullständiga dokumentationen. EBA Public
• c. om den anställde tilldelades en total ersättning på 1 000 000 euro eller mer under det föregående räkenskapsåret bör den behöriga myndigheten omedelbart informera Europeiska bankmyndigheten om den ansökan som mottagits och lämna sin första bedömning. På begäran bör den behöriga myndigheten omedelbart överlämna alla upplysningar som den har tagit emot från värdepappersföretaget till EBA. EBA kommer att samarbeta med den behöriga myndigheten för att säkerställa att sådana undantag beviljas på ett konsekvent sätt innan beslutet om godkännande eller avslag av ansökan fattas av den behöriga myndigheten.

¹⁷ Se punkt 103 när det gäller godkännande av undantag från ersättningspolicyn.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/