101. Amennyiben a befektetési vállalkozás az azonosított munkavállalókról szóló …

Amennyiben a befektetési vállalkozás az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standard alapján megállapítja, hogy egy adott munkavállaló szakmai tevékenysége nem gyakorol jelentős hatást a befektetési vállalkozás és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és előzetes jóváhagyás iránti kérelmet nyújt be, a következők alkalmazandók:

• a. az éves azonosí tási folyamat részeként elvégzett elemzés alapján a vezető testület dönti el, hogy a munkavállaló valóban nem gyakorol-e lényeges hatást a befektetési vállalkozás EBA Public

és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és értesíti a felügyeleti funkciót a megho zott döntésről. A felügyeleti funkció, vagy – ha létrehoztak ilyet – a javadalmazási bizottság felülvizsgálja azokat a kritériumokat és folyamatokat, amelyek alapján a döntést meghozták, és jóváhagyja az alkalmazott kivételeket;¹⁷

• b. az előzetes jóváhagyásra vonatkozó kérelmeket haladéktalanul, de legkésőbb az előző pénzügyi év végét követő hat hónapon belül be kell nyújtani. Az illetékes hatóság értékeli, majd jóváhagyja vagy elutasítja a kérelmet, lehetőség szerint a teljes dokumentáció kézhezvé telétől számított három hónapon belül;
• c. amennyiben a munkavállaló részére az előző pénzügyi évben 1 000 000 EUR vagy azt meghaladó összegű teljes javadalmazást állapítottak meg, az illetékes hatóság azonnal értesíti az Európai Bankhatóságot a beérkezett kér elemről, és benyújtja előzetes értékelését. Kérésre az illetékes hatóságnak be kell nyújtania az EBH részére a befektetési vállalkozás által kapott összes információt. Az EBH a kérelem jóváhagyására vagy elutasítására vonatkozó döntés illetékes hatóság ált ali meghozatalát megelőzően kapcsolatba lép az illetékes hatósággal annak biztosítása érdekében, hogy a kivételeket következetesen engedélyezzék.

¹⁷ A javadalmazási politika alóli kivételek jóváhagyásával kapcsolatban lásd a 103. pontot.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/