101. U slučaju kada investicijsko društvo u skladu s regulatornim tehničkim standardima za …

U slučaju kada investicijsko društvo u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje utvrdi da profesionalne djelatnosti člana osoblja nemaju bitan utjecaj na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja i zatraži prethodno odobrenje, trebale bi se primjenjivati sljedeće odredbe:

• a. na temelju analize provedene u okviru godišnjeg postupk a utvrđivanja osoblja upravljačko tijelo trebalo bi odlučiti je li osoblje zaista bez značajnog utjecaja na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja te obavijestiti nadzornu funkciju o donesenoj odluci. Nadzorna funkcija ili odbor za primitke, u slučajevima kada je osnovan, trebali bi preispitivati kriterije i proces na temelju kojeg se odluke donose i odobriti provedena izuzeća;¹⁷
• b. bilo koji zahtjev za prethodno odobrenje potrebno je podnijeti bez odgode, a najkasnije u nutar šest mjeseci od kraja prethodne financijske godine. Nadležno tijelo trebalo bi procijeniti te odobriti ili odbiti zahtjev, ako je to moguće, u roku od tri mjeseca nakon zaprimanja potpune dokumentacije.
• c. Ako su u prethodnoj financijskoj godini članu o soblja dodijeljeni ukupni primitci u iznosu od1 000 000 EUR ili više, nadležno tijelo trebalo bi bez odgode obavijestiti EBA -u o zaprimljenom zahtjevu i dati svoju početnu procjenu. Nadležno tijelo bi na zahtjev trebalo odmah EBA- i dostaviti sve informacije koje je primilo investicijsko društvo. EBA će se povezati s nadležnim tijelom kako bi osigurala da se takva isključenja odobravaju na dosljedan način prije nego što nadležno tijelo donese odluku o odobrenju ili odbijanju zahtjeva.

¹⁷ U vezi s odobrenjem izuzeća od politike primitaka vidjeti točku 103.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/