+Riktlinjer om kontroller och riktlinjer för en effektiv hantering av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism vid tillhandahållande av finansiella tjänster (EBA/GL/2023/04)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats i enlighet med artikel 16 i förordning …
---------+2. I riktlinjerna fastställs Europeiska bankmyndighetens (EBA) ståndpunkt i fråga om lämplig …
------+Rapporteringskrav
---------+3. Enligt artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 ska behöriga myndigheter anmäla till EBA att …
---------+4. Anmälningar kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte och tillämpningsområde
---------+5. Dessa riktlinjer kompletterar EBA:s riktlinjer för riskfaktorer för penningtvätt och …
------+Målgrupp
---------+6. Dessa riktlinjer riktar sig till kreditinstitut och finansiella institut enligt definitionerna i …
------+Definitioner
---------+7. Om inte annat anges har de termer som används och definieras i direktiv (EU) 2015/849 samma …
---+3. Genomförande
------+Ikraftträdande
---------+8. Riktlinjerna gäller från och med den 03.11.2023.
------+Kapitel 1: Allmänna bestämmelser
---------+R ISKBEDÖMNING
------------+9. Kreditinstitut och finansiella institut bör inrätta riktlinjer, rutiner och kontroller på ett …
------------+10. Kreditinstitut och finansiella institut bör se till att genomförandet av dessa riktlinjer …
---------+Å TGÄRDER FÖR KUNDKÄNNEDOM
------------+11. Kreditinstitut och finansiella institut bör införa riskkänslighetsbaserade riktlinjer och …
------------+12. Innan ett beslut fattas om att neka eller avsluta en affärsförbindelse bör kreditinstitut och …
---------+R APPORTERING OCH DOKUMENTATION
------------+13. När det gäller rapporteringsskyldigheten enligt artikel 33 i direktiv (EU) 2015/849 bör …
------------+14. Kreditinstitut och finansiella institut bör dokumentera alla beslut om att neka eller avsluta …
---------+S ÄRSKILDA BESTÄMMELSER FÖR HARMONISERING MED DIREKTIV 2014/92/EU
------------+15. När det gäller rätten till tillgång till ett betalkonto med grundläggande funktioner i enlighet …
------------+16. När det gäller att säkerställa icke-diskriminerande tillgång till ett grundläggande betalkonto …
------------+17. Allteftersom förståelsen för den risk för penningtvätt och finansiering av terrorism som …
------+Kapitel 2: Anpassning av övervakningsåtgärdernas intensitet.
---------+18. Kreditinstitut och finansiella institut bör i sina riktlinjer och rutiner ange hur de anpassar …
---------+19. Kreditinstituts och finansiella institut bör ha riktlinjer och rutiner för hantering av …
------+Kapitel 3: Riktad och proportionerlig begränsning av tillgången till produkter eller tjänster
---------+20. Kreditinstitutens och de finansiella institutens riktlinjer och rutiner bör, när så är tillåtet …
---------+21. När det gäller risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som förknippas med kunder …
------+Kapitel 4: Information om klagomålshantering
---------+22. Kreditinstitutens och de finansiella institutens riktlinjer och rutiner bör specificera att när …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer om kontroller och riktlinjer för en effektiv hantering av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism vid tillhandahållande av finansiella tjänster (EBA/GL/2023/04)

Riktlinjer om kontroller och riktlinjer för en effektiv hantering av risker för penningtvätt och finansiering av terrorism vid tillhandahållande av finansiella tjänster (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/