18. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid pidevalt jälgima klientide kaugtuvastamise …

Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid pidevalt jälgima klientide kaugtuvastamise lahendust, et tagada selle toimimine kooskõlas krediidi- ja finantseerimisasutuse ootustega. Nad peaksid täiendama punktis 9 kirjeldatud poliitikat ja menetlusi kirjeldades vähemalt järgmise kirjeldusega:

• a) meetmed, mida nad võtavad, et tagada klientide kaugtuvastamise protsessi ajal kogutud andmete pidev kvaliteet, täielikkus, õigsus ja piisavus, mis peaks olema vastavuses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega, millele on krediidi- ja finantseerimisasutus avatud;
• b) selliste korrapäraste läbivaatamiste ulatus ja sagedus; ning
• c) asjaolud, mis tingivad erakorralise läbivaatamise, mis peaksid hõlmama vähemalt järgmist:
• a. krediidi- ja finantseerimisasutuse rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide muutused;
• b. jälgimis-, auditi- või järelevalvetegevuses tuvastatud puudused lahenduse toimimises;
• c. pettuskatsete märgatav suurenemine;
• d. õigus- või regulatiivraamistiku muutused.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.