18. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais monatóireacht a dhéanamh ar bhonn leanúnach …

Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais monatóireacht a dhéanamh ar bhonn leanúnach ar an gcianréiteach ionduchtaithe cliant chun a chinntiú go n-oibríonn sé i gcomhréir le hionchais na n-institiúidí creidmheasa agus airgeadais. Ba cheart dóibh a mbeartais agus a nósanna imeachta a bhfuil tuairisc orthu i mír 9 a chomhlánú le cur síos ar na nithe seo a leanas ar a laghad:

• a) na bearta a dhéanfaidh siad chun cáilíocht, iomláine, cruinneas agus leordhóthanacht leanúnach na sonraí a bhailítear le linn an chianphróisis ionduchtaithe cliant a shásamh, ar cheart dóibh a bheith i gcomhréir leis na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa agus airgeadais neamhchosanta orthu;
• b) raon feidhme agus minicíocht athbhreithnithe rialta den sórt sin; agus
• c) na tosca a spreagfaidh athbhreithnithe ad hoc, lena n-áirítear ar a laghad:
• a. athruithe ar neamhchosaint na hinstitiúide creidmheasa agus airgeadais ar rioscaí ML/TF;
• b. easnaimh ar fheidhmiú an réitigh a bhraitear le linn gníomhaíochtaí monatóireachta, iniúchta nó maoirseachta;
• c. méadú braite ar iarrachtaí calaoise;
• d. athruithe ar an gcreat dlíthiúil nó rialála.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.