18. Úverové a finančné inštitúcie by mali priebežne monitorovať riešenie uzatvárania zmluvných …

Úverové a finančné inštitúcie by mali priebežne monitorovať riešenie uzatvárania zmluvných vzťahov s klientmi na diaľku, aby sa zabezpečilo, že funguje v súlade s očakávaniami úverových a finančných inštitúcií. Svoje politiky a postupy opísané v odseku 9 by mali doplniť aspoň o p opis:

• a) krokov, ktoré podniknú, aby sa presvedčili o priebežnej kvalite, úplnosti, presnosti a primeranosti údajov získaných počas procesu uzatvárania zmluvných vzťahov s klientmi na diaľku, ktoré by mali byť primerané rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová a finančná inštitúcia vystavená;
• b) rozsahu a frekvencie takýchto pravidelných preskúmaní a
• c) okolností, ktoré budú podnetom na preskúmanie ad hoc, ktoré by malo zahŕňať aspoň:
• a. zmeny vystavenia úverovej a finančnej inštitúcie riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• b. nedostatky vo fungovaní riešenia zistené počas monitorovania, auditu alebo dohľadu;
• c. vnímaný nárast počtu pokusov o podvod;
• d. zmeny právneho alebo regulačného rámca.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.