18. Kredito ir finansų įstaigos turėtų nuolat stebėti nuotolinio kliento tapatybės nustatymo …

Kredito ir finansų įstaigos turėtų nuolat stebėti nuotolinio kliento tapatybės nustatymo sprendimą, siekdamos užtikrinti, kad jis atitiktų kredito ir finansų įstaigų lūkesčius. Jos turėtų papildyti 9 punkte aprašytą savo politiką ir procedūras apibūdindamos bent:

• a) veiksmus, kurių jos imsis, kad įsitikintų nuolatine nuotolinio kliento tapatybės nustatymo proceso metu surinktų duomenų kokybe, išsamumu, tikslumu ir tinkamumu, ir kurie turėtų būti proporcingi kredito ir finansų įstaigai kylančiai PP / TF rizikai;
• b) tokių reguliarių peržiūrų apimtį ir dažnumą, ir
• c) aplinkybes, dėl kurių reikės atlikti ad hoc peržiūras, kurios turėtų apimti bent:
• a. kredito ir finansų įstaigai kylančios PP / TF rizikos pokyčius;
• b. sprendimo veikimo trūkumus, nustatytus vykdant stebėsenos, audito ar priežiūros veiklą;
• c. pastebėtą sukčiavimo bandymų skaičiaus padidėjimą;
• d. teisinės ar reguliavimo sistemos pakeitimus.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.