18. Kreditne in finančne institucije bi morale stalno spremljati rešitev za sklepanje poslovnega …

Kreditne in finančne institucije bi morale stalno spremljati rešitev za sklepanje poslovnega razmerja s stran ko na daljavo, da zagotovijo, da le ta deluje v skladu s pričakovanji kreditnih in finančnih institucij. Politike in postopke, opisane v odstavku 9, morajo dopolniti z opisom vsaj:

• a) korakov, ki jih bodo sprejeli, da bodo zagotovili stalno kakovost, popolnost, točnost in ustreznost podatkov, zbranih med postopkom sklepanja poslovnega razmerja s stranko na daljavo, ki bi morali biti sorazmerni s tveganji PD/FT, ki jim je kreditna in finančna institucija izpostavljena;
• b) obsega in pogostosti teh rednih pregledov; in
• c) okoliščin, ki bodo sprožile priložnostne preglede, ki morajo vključevati vsaj:
• a. spremembe izpostavljenosti kreditne in finančne institucije tveganju PD/FT;
• b. pomanjkljivosti v delovanju rešitve, odkrite v okviru spremljanja, revizije ali nadzora;
• c. zaznan porast poskusov goljufij;
• d. spremembe zakonodajnega ali regulatornega okvira.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.