18. Kreditne i financijske institucije trebale bi kontinuirano pratiti rješenje za uvođenje …

Kreditne i financijske institucije trebale bi kontinuirano pratiti rješenje za uvođenje stranaka na daljinu kako bi osigurale da ono funkcionira u skladu s očekivanjima kreditnih i financijskih institucija. Trebale bi svoje politike i postupke opisane u stavku 9. dopuniti barem opisom sljedećega:

• a) koraka koje će poduzeti kako bi se uvjerili u stalnu kvalitetu, cjelovitost, točnost i primjerenost podataka prikupljenih tijekom postupka uvođenja stranaka na daljinu, koji bi trebali biti razmjerni rizicima pranja novca i financiranja terorizma kojima je kreditna i financijska institucija izložena;
• b) opsega i učestalosti takvih redovitih pregleda; i
• c) okolnosti koje će pokrenuti trenutne preglede, koji trebaju uključivati barem:
• a. promjene u izloženosti riziku od pranja novca i financiranja terorizma kreditne i financijske institucije;
• b. nedostatke u funkcioniranju rješenja otkrivene tijekom aktivnosti praćenja, revizije ili nadzora;
• c. uočen porast pokušaja prijevare;
• d. promjene zakonskog ili regulatornog okvira.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.