97. See poliitika peaks sisaldama nende kolmandate isikutega sõlmitud kokkulepete elutsükli …

See poliitika peaks sisaldama nende kolmandate isikutega sõlmitud kokkulepete elutsükli põhietappe ning kolmandate isikute kasutamisega seotud põhimõtteid, kohustusi ja protsesse. Täpsemalt peaks poliitika käsitlema vähemalt järgmist:

• a. juhtorgani kohustused, sh vajaduse korral tema osalemine otsustusprotsessis;
• b. äriliinide, sisekontrolli funktsioonide ja teiste isikute kaasatus selles kokkuleppes;
• c. kolmandate isikute kokkulepete kavandamine ja struktureerimine, sh kolmandate isikute kasutamisega seotud tegevusnõuete määratlemine;
• d. riskide tuvastamine, hindamine ja juhtimine kooskõlas 11. jaoga;
• e. võimalike kolmandate isikute hoolsuskohustuse kontrollimine;
• f. huvide konfliktide tuvastamise, ennetamise, haldamise ja avalikustamise põhimõtted ja menetlused kooskõlas määruse (EL) 2023/1114 artikliga 32;
• g. talitluspidevuse ja väljumisstrateegiate kavandamine, et tagada varapõhiste tokenite emitendi talitluspidevus juhul, kui kolmanda isiku üksuses tekib rike või häire, mis mõjutab kriitilisi toiminguid. Varapõhiste tokenite emitent peaks hindama oma talitluspidevus- ja väljumiskavasid ning hindama kriitiliste toimingute teostamiseks kasutatava kolmanda isiku asendatavust ja muid sobivaid alternatiive, mis võivad hõlbustada tegevuskerksust kolmanda isiku üksuse tegevuse katkestuse korral, näiteks tegevuse asutusse tagasitoomine;
• h. tegevuse edasiandmise uute kokkulepete heakskiitmise kord;
• i. selliste kokkulepete rakendamine, järelevalve ja juhtimine, sealhulgas kolmandate isikute üksuste tulemuslikkuse pidev hindamine, tagamaks, et suhe jääks varapõhiste tokenite emitendi riskivalmiduse ja -taluvuse piiresse kriitiliste toimingute ja peamiste äriliinide häirete korral;
• j. kolmanda isiku poolsetest kokkuleppe muudatustest teavitamise ja neile reageerimise kord;
• k. õigus- ja regulatiivnõuetele vastavuse sõltumatu kontrollimine ja auditeerimine;
• l. kolmandate isikutega sõlmitud kokkulepete pikendamise protsessid;
• m. dokumenteerimine ja andmete säilitamine; ja
• n. väljumisstrateegia ja lõpetamisprotsess, sh nõue, et iga kolmanda isikuga sõlmitud kokkuleppe jaoks oleks olemas kirjalik väljumiskava, kui selline väljumine on võimalik, arvestades teenuse võimalike katkestustega või kokkuleppe ootamatu lõpetamisega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 32 Huvide konflikti tuvastamine, vältimine, juhtimine ja avalikustamine

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/