97. Η πολιτική θα πρέπει να περιλαμβάνει τα κύρια στάδια του κύκλου ζωής των εν λόγω συμφωνιών με …

Η πολιτική θα πρέπει να περιλαμβάνει τα κύρια στάδια του κύκλου ζωής των εν λόγω συμφωνιών με τρίτες οντότητες και να καθορίζει τις αρχές, τις αρμοδιότητες και τις διαδικασίες σε σχέση με τη χρήση υπηρεσιών τρίτων. Ειδικότερα, η πολιτική θα πρέπει να καλύπτει τουλάχιστον:

• α. τις αρμοδιότητες του διοικητικού οργάνου, συμπεριλαμβανομένης της συμμετοχής του, κατά περίπτωση, στη λήψη αποφάσεων·
• β. τη συμμετοχή επιχειρηματικών τομέων, λειτουργιών εσωτερικού ελέγχου και άλλων προσώπων σε σχέση με τις εν λόγω συμφωνίες·
• γ. τον σχεδιασμό και τη διάρθρωση των συμφωνιών με τρίτους, συμπεριλαμβανομένου του καθορισμού των επιχειρηματικών απαιτήσεων σχετικά με τη χρήση υπηρεσιών τρίτων·
• δ. τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση κινδύνων σύμφωνα με το τμήμα 11 ·
• ε. ελέγχους δέουσας επιμέλειας όσον αφορά τους πιθανούς τρίτους παρόχους υπηρεσιών·

στ. πολιτικές και διαδικασίες για τον εντοπισμό, την πρόληψη, τη διαχείριση και τη δημοσιοποίηση συγκρούσεων συμφερόντων, σύμφωνα με το άρθρο 32 του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114·

• ζ. τον σχεδιασμό επιχειρησιακής συνέχειας και στρατηγικές εξόδου για τη διασφάλιση της λειτουργικής ανθεκτικότητας του εκδότη ART S σε περίπτωση αστοχίας ή διαταραχής σε τρίτη οντότητα που επηρεάζει την παροχή κρίσιμων λειτουργιών. Τα σχέδια επιχειρησιακής συνέχειας και εξόδου του εκδότη ART S θα πρέπει να αξιολογούν τη δυνατότητα υποκατάστασης της τρίτης οντότητας που χρησιμοποιεί για κρίσιμες λειτουργίες, καθώς και άλλες βιώσιμες εναλλακτικές λύσεις που μπορούν να διευκολύνουν τη λειτουργική ανθεκτικότητα σε περίπτωση διακοπής λειτουργίας σε τρίτη οντότητα, όπως η επαναφορά της δραστηριότητας σε εσωτερικό επίπεδο·
• η. τη διαδικασία έγκρισης νέων συμφωνιών·
• θ. την εφαρμογή, την παρακολούθηση και τη διαχείριση των εν λόγω συμφωνιών, συμπεριλαμβανομένης της συνεχούς αξιολόγησης των επιδόσεων των τρίτων οντοτήτων, ώστε να διασφαλίζεται ότι η σχέση παραμένει εντός της διάθεσης ανάληψης κινδύνου και της ανοχής κινδύνου του εκδότη ART S σε περίπτωση διαταραχής κρίσιμων λειτουργιών και βασικών επιχειρηματικών τομέων·
• ι. τις διαδικασίες ενημέρωσης και αντίδρασης σε τυχόν αλλαγές σε μια συμφωνία από τρίτες οντότητες·

ια. την ανεξάρτητη εξέταση και τον ανεξάρτητο έλεγχο της συμμόρφωσης προς τις νομοθετικές και κανονιστικές απαιτήσεις και πολιτικές·

ιβ. τις διαδικασίες ανανέωσης των συμφωνιών με τρίτες οντότητες·

ιγ. την τεκμηρίωση και την τήρηση αρχείων· και ιδ. τις στρατηγικές εξόδου και τις διαδικασίες καταγγελίας, συμπεριλαμβανομένης της απαίτησης τεκμηριωμένου σχεδίου εξόδου για κάθε συμφωνία με τρίτη οντότητα, εάν η εν λόγω έξοδος θεωρείται πιθανή λαμβανομένων υπόψη πιθανών διακοπών υπηρεσιών ή της απροσδόκητης καταγγελίας της εκάστοτε συμφωνίας.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 32 Εντοπισμός, πρόληψη, διαχείριση και δημοσιοποίηση των συγκρούσεων συμφερόντων

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/