97. Politika treba obuhvatiti glavne faze životnog ciklusa tih aranžmana s trećim subjektima te …

Politika treba obuhvatiti glavne faze životnog ciklusa tih aranžmana s trećim subjektima te definirati načela, odgovornosti i postupke povezane s angažiranjem trećih subjekata. Konkretno, politika treba obuhvatiti najmanje:

• a. odgovornosti upravljačkog tijela, uključujući njegovo sudjelovanje, prema potrebi, u donošenju odluka;
• b. uključenost poslovnih linija, internih kontrolnih funkcija i drugih pojedinaca u pogledu tih aranžmana;
• c. planiranje i strukturiranje sporazuma s trećim subjektima, uključujući definiranje poslovnih zahtjeva u pogledu angažiranja trećih subjekata;
• d. utvrđivanje i procjenu rizika te upravljanje njima, u skladu s odjeljkom 11.;
• e. dubinske provjere potencijalnih trećih subjekata;
• f. politike i postupke za utvrđivanje, sprečavanje, rješavanje i objavljivanje sukoba interesa, u skladu s člankom 32. Uredbe (EU) 2023/1114;
• g. strategiju planiranja kontinuiteta poslovanja i izlaznu strategiju kako bi se osigurala operativna otpornost izdavatelja ART - ova u slučaju propasti ili poremećaja u radu trećeg subjekta koji utječu na pružanje ključnih operacija. U planu kontinuiteta poslovanja i izlaznom planu izdavatelj ART - ova treba procijeniti mogućnost zamjene trećeg subjekta angažiranog za ključne operacije, kao i druge održive alternative koje mogu olakšati operativnu otpornost u slučaju prekida poslovanja trećeg subjekta, kao što je vraćanje aktivnosti unutar društva;
• h. postupak odobravanja novih aranžmana;
• i. provedbu i praćenje tih aranžmana te upravljanje njima, uključujući kontinuiranu procjenu uspješnosti rada trećih subjekata kako bi se osiguralo da odnos ostane u okvirima sklonosti izdavatelja ART - ova preuzimanju rizika i tolerancije poremećaja u ključnim aktivnostima i temeljnim linijama poslovanja;
• j. postupke za primanje obavijesti o promjenama aranžmana koje šalju treći subjekti i odgovaranje na te promjene;
• k. neovisnu provjeru i reviziju usklađenosti s pravnim i regulatornim zahtjevima i politikama;
• l. postupke obnavljanja aranžmana s trećim subjektima;
• m. dokumentaciju i vođenje evidencije; i
• n. izlazne strategije i postupke otkaza ugovora, uključujući zahtjev za dokumentirani izlazni plan za svaki aranžman s trećim subjektom, ako se izlazak smatra mogućim, uzimajući pritom u obzir moguće prekide u pružanju usluge ili neočekivan otkaz ugovora.

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 32. Utvrđivanje, sprječavanje, rješavanje i objavljivanje sukoba interesa

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/