97. Táto politika by mala obsahovať hlavné fázy životného cyklu týchto dohôd s tretími stranami a …

Táto politika by mala obsahovať hlavné fázy životného cyklu týchto dohôd s tretími stranami a mali by sa v nej vymedzovať zásady, povinnosti a postupy v súvislosti s využívaním tretích strán. Politika by sa mala vzťahovať aspoň na:

• a. zodpovednosti riadiaceho orgánu vrátane jeho prípadného zapojenia do rozhodovania;
• b. zahrnutie oblastí činnosti, funkcií vnútornej kontroly a iných jednotlivcov so zreteľom na dané dohody;
• c. plánovanie a štruktúrovanie dohôd s tretími stranami vrátane definovania obchodných požiadaviek týkajúcich sa využívania tretích strán;
• d. identifikáciu, posúdenie a riadenie rizík v súlade s oddielom 11;
• e. hĺbkové kontroly potenciálnych tretích strán;
• f. politiky a postupy na identifikáciu, prevenciu, riadenie a zverejňovanie konfliktov záujmov v súlade s článkom 32 nariadenia (EÚ) č. 2023/1114;
• g. plánovanie kontinuity činností a stratégie ukončenia spolupráce s cieľom zabezpečiť prevádzkovú odolnosť emitenta ART v prípade zlyhania alebo narušenia činnosti subjektu tretej strany, ktoré by malo vplyv na poskytovanie kritických operácií. Emitent ART by mal posúdiť nahraditeľnosť subjektu tretej strany, ktorý využíva na kritické operácie, a iné reálne alternatívy, ktoré môžu uľahčiť prevádzkovú odolnosť v prípade výpadku v subjekte tretej strany, ako napríklad vrátenie činnosti späť do podniku;
• h. proces schvaľovania nových dohôd;
• i. vykonávanie, monitorovanie a riadenie týchto dohôd vrátane priebežného hodnotenia výkonnosti subjektov tretích strán s cieľom zabezpečiť, aby vzťah zostal v rámci ochoty emitenta ART podstupovať riziko a jeho tolerancie voči narušeniam kritických operácií a hlavných obchodných línií;
• j. postupy oznamovania a reagovania na zmeny dohody zo strany tretích strán;
• k. nezávislé preskúmanie a audit dodržiavania súladu s právnymi a regulačnými požiadavkami a politikami;
• l. procesy obnovy dohôd so subjektmi tretích strán;
• m. dokumentáciu a vedenie záznamov a
• n. stratégie ukončenia spolupráce a procesy ukončenia vrátane požiadavky na zaznamenaný plán ukončenia angažovanosti pre každú dohodu so subjektom tretej strany, ak sa takéto ukončenie angažovanosti považuje za možné so zohľadnením možných prerušení služieb alebo neočakávaného ukončenia dohody.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

• Článok 32 Identifikácia, prevencia, riadenie a oznamovanie konfliktov záujmov

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/