97. Näissä toimintaperiaatteissa tulisi määrittää ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehtyjen …

Näissä toimintaperiaatteissa tulisi määrittää ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehtyjen järjestelyiden elinkaaren päävaiheet sekä ulkoistamiseen liittyvät periaatteet, vastuut ja prosessit. Toimintaperiaatteiden tulisi kattaa vähintään seuraavat seikat:

• a. ylimmän hallintoelimen velvollisuudet ja tarvittaessa sen osallistuminen päätöksentekoon
• b. liiketoiminta-alueiden, sisäisen valvontatoiminnon ja muiden henkilöiden osallistuminen näihin järjestelyihin
• c. ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehtävien järjestelyjen suunnittelu ja organisointi, mukaan lukien ulkopuolisten yhteisöjen käyttöä koskevien liiketoimintavaatimusten määrittely
• d. riskien tunnistaminen, arviointi ja hallinta 11 jakson mukaisesti
• e. mahdollisia kolmansia osapuolia koskevat due diligence -tarkastukset
• f. toimintaperiaatteet ja menettelyt eturistiriitojen tunnistamiseksi, ehkäisemiseksi, hallitsemiseksi ja niistä ilmoittamiseksi asetuksen (EU) 2023/1114 32 artiklan mukaisesti
• g. liiketoiminnan jatkuvuussuunnittelu ja irtautumisstrategiat, joilla varmistetaan ART:ien liikkeeseenlaskijan operatiivinen häiriönsietokyky, jos ulkopuolisessa yhteisössä ilmenee vika tai häiriö, joka vaikuttaa kriittisten toimintojen tarjoamiseen. ART:ien liikkeeseenlaskijan liiketoiminnan jatkuvuutta ja irtautumista koskevissa suunnitelmissa tulisi arvioida sen kriittisissä toiminnoissa käyttämän ulkopuolisen yhteisön korvattavuutta ja muita toteuttamiskelpoisia vaihtoehtoja, jotka voivat parantaa operatiivista häiriönsietokykyä, kuten toimintakyvyn palauttaminen liikkeeseenlaskijan sisällä, jos ulkopuolisessa yhteisössä tapahtuu käyttökeskeytys
• h. uusien järjestelyiden hyväksymisprosessi
• i. näiden järjestelyjen täytäntöönpano, seuranta ja hallinnointi, mukaan lukien ulkopuolisten yhteisöjen toiminnan jatkuva arviointi sen varmistamiseksi, että suhde pysyy ART:ien liikkeeseenlaskijan riskinottohalun ja kriittisten toimintojen ja ydinliiketoiminta-alueiden häiriönsietokyvyn rajoissa
• j. menettelyt, joilla ulkopuoliset yhteisöt ilmoittavat järjestelyyn tehtävistä muutoksista ja joilla reagoidaan muutoksiin
• k. oikeudellisten ja sääntelyvaatimusten noudattamisen riippumaton arviointi ja tarkastus
• l. ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehtyjen järjestelyjen uusimisprosessit
• m. dokumentointi ja kirjanpito ja
• n. irtautumisstrategiat ja keskeyttämisprosessit, ja jos irtautumista pidetään mahdollisena, jokaisen ulkopuolisen yhteisön kanssa tehtävän järjestelyn yhteydessä on laadittava lisäksi dokumentoitu irtautumisstrategia, jossa huomioidaan mahdolliset palvelukatkokset ja sopimuksen äkillinen päättyminen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 32 artikla Eturistiriitojen tunnistaminen, ehkäiseminen ja hallitseminen ja niistä ilmoittaminen

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/