97. Ta politika bi morala vključevati glavne faze življenjskega cikla teh dogovorov s tretjimi …

Ta politika bi morala vključevati glavne faze življenjskega cikla teh dogovorov s tretjimi osebami, v njej pa bi morali biti opredeljeni tudi načela, odgovornosti in postopki v zvezi z uporabo tretjih oseb. Natančneje, zajemati bi morala vsaj:

• a. odgovornosti upravljalnega organa, po potrebi vključno z njegovo udeležbo pri odločanju;
• b. sodelovanje poslovnih področij, funkcij notranjih kontrol in drugih posameznikov pri teh dogovorih;
• c. načrtovanje in strukturiranje dogovorov s tretjimi osebami, vključno z opredelitvijo poslovnih zahtev v zvezi z uporabo tretjih oseb;
• d. prepoznavanje, ocenjevanje in upravljanje tveganj v skladu z oddelkom 11;
• e. preverjanje potrebne skrbnosti pri potencialnih tretjih osebah;
• f. politike in postopke za odkrivanje, preprečevanje, obvladovanje in razkrivanje nasprotij interesov v skladu s členom 32 Uredbe (EU) 2023/1114;
• g. načrtovanje neprekinjenega poslovanja in izhodne strategije za zagotovitev operativne odpornosti izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, v primeru izpada ali motenj pri tretjem subjektu, ki vplivajo na zagotavljanje kritičnih poslovnih dejavnosti. V načr ti neprekinjenega poslovanja in izstopa izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, bi se morale oceniti nadomestljivost tretjega subjekta, ki ga uporablja za kritične poslovne dejavnosti, in druge izvedljive alternative, ki bi lahko olajšale operativno odpo rnost v primeru izpada pri tretjem subjektu, kot je ponovna vzpostavitev notranjega poslovanja;
• h. postopek za odobritev novih dogovorov;
• i. izvajanje, spremljanje in upravljanje teh dogovorov, vključno s stalnim ocenjevanjem uspešnosti tretjih subjektov za zagotovitev, da razmerje ostaja v okviru nagnjenosti izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, k prevzemanju tveganja in njegovega sprejeml jivega tveganja v primeru motenj pri kritičnih poslovnih dejavnostih in na ključnih poslovnih področjih;
• j. postopke za obveščanje tretjih subjektov o spremembah dogovorov in njihovo odzivanje nanje;
• k. neodvisen pregled in revizijo skladnosti s pravnimi in regulativnimi zahtevami in politikami;
• l. postopke za podaljšanje dogovorov s tretjimi subjekti;
• m. dokumentiranje in vodenje evidenc ter
• n. izhodne strategije in postopke odpovedi, vključno z zahtevo po dokumentiranem načrtu izstopa za vsak dogovor s tretjim subjektom, kadar se šteje, da je tak izstop mogoč, ob upoštevanju morebitnih prekinitev storitev ali nepričakovane odpovedi dogovora.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Article 32 Identification, prevention, management and disclosure of conflicts of interest

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/