97. Šajā politikā ir jāiekļauj trešo personu izmantošanas kārtības dzīves cikla galvenie posmi un …

Šajā politikā ir jāiekļauj trešo personu izmantošanas kārtības dzīves cikla galvenie posmi un jānosaka principi, pienākumi un procesi attiecībā uz trešo personu izmantošanu. Jo īpaši ar šo politiku ir jāaptver vismaz:

• a. vadības struktūras atbildīb a , tostarp attiecīgā gadījumā tās iesaiste lēmumu pieņemšanā;
• b. darbības joma, iekšējās kontroles funkcijas un citu personu iesaiste saistībā trešo personu izmantošanas kārtību;
• c. trešo pušu pasākumu plānošana un strukturēšana, tostarp uzņēmējdarbības prasību noteikšana attiecībā uz trešo pušu izmantošanu;
• d. riska identificēšana, novērtēšana un pārvaldība saskaņā a r 11. iedaļu;
• e. pienācīgas potenciālo trešo personu pārbaudes;
• f. politik a un procedūr a interešu konfliktu identificēšanai, novēršanai, pārvaldībai un atklāšanai saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 32. pantu;
• g. darbības nepārtrauktības plānošanas un pārtraukšanas stratēģijas, lai nodrošinātu ART emitenta darbības noturību trešās personas maksātnespējas vai darbības traucējumu gadījumā, kas ietekmē kritiski svarīgo funkciju nodrošināšanu. ART emitenta darbības nepārtrauktības un apturēšanas plān os jānovērtē tas , vai trešā s personas pakalpojum i , ko ART emitents izmanto kritiski svarīgu darbību veikšanai, ir aizstājam i , kā arī jānovērtē citas dzīvotspējīgas alternatīvas, kas var veicināt ART emitenta darbības noturību trešās personas darbības pārtraukuma gadījumā, piemēram, darbības veikšanu turpina veikt pats ART emitents ;
• h. jaunu pasākumu kārtības apstiprināšanas vienošanās;
• i. šo vienošanos īstenošan a , uzraudzīb a un pārvaldīb a , tostarp trešo pušu darbības nepārtraukt a novērtēšan a , lai nodrošinātu, ka attiecības joprojām atbilst ART emitenta riska tolerancei un vēlmei uzņemties risku attiecībā uz kritisko darbību un pamatdarbības jomu traucējumiem;
• j. procedūras, saskaņā ar kurām trešās person as paziņo par vienošanās izmaiņām un reaģē uz tām;
• k. neatkarīga pārskatīšana un audits attiecībā uz atbilstību tiesību aktu un regulatīvajām prasībām un politikas nostādnēm;
• l. atjaunošanas procesi attiecībā uz vienošanos ar treš aj ām pusēm;
• m. dokumentācija un lietvedība; un
• n. izejas stratēģijas un izbeigšanas procesi, tostarp prasība par dokumentētu izejas plānu ar trešo pusi par katru vienošanos, ja šād a izej a uzskatāma par iespējamu, ņemot vērā iespējamus pakalpojumu pārtraukumus vai vienošanās neparedzētu izbeigšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 32. pants Interešu konfliktu identificēšana, novēršana, pārvaldīšana un atklāšana

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/