+Ghid comun al ABE și ESMA privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere al emitenților de tokenuri raportate la active și al furnizorilor de servicii de criptoactive (EBA/GL/2024/09)
---+A. Obligații de conformare și raportare
---+Statutul ghidului
------+1. Prezentul document conține orientări emise în conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) …
------+2. Autoritățile competente, așa cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 35 litera …
---+Cerințe de raportare
------+3. În termen de două luni de la data publicării ghidului pe site - ul ABE și al ESMA în toate …
------+4. Participanții la piețele financiare și instituțiile financiare nu sunt obligați să raporteze …
------+5. Notificările se publică pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din …
---+Obiect, domeniu de aplicare și definiții
---+Obiect
------+1. Prezentul ghid comun se referă la evaluarea adecvării membrilor organului de conducere al …
---+Domeniu de aplicare
------+2. Ghidul se aplică la autorizare și în mod continuu autorităților competente, așa cum sunt …
------+3. Evaluarea adecvării se bazează pe cerința ca membrii organului de conducere al emitenților de …
---+Destinatari
------+4. Prezentul ghid se adresează autorităților competente, astfel cum sunt definite la articolul 3 …
------+5. Ghidul se adresează, de asemenea: a. emitenților, așa cum sunt definiți la articolul 3 alineatul …
---+Definiții
------+6. Termenii folosiți și definiți în MiCA și în „Ghidul comun EBA - ESMA privind evaluarea adecvării …
---+B. Punerea în aplicare
---+Data punerii în aplicare
------+7. Ghidul se aplică de la 04/02/2025.
---+C. Ghid comun
---+C.1. Aplicarea principiului proporționalității
------+8. Principiul proporționalității urmărește să coreleze în mod consecvent cadrul de administrare a …
------+9. Emitenții de TRA, FSCA - urile și autoritățile competente trebuie să țină seama de mărimea …
------+10. Emitenții de TRA - uri semnificative trebuie să aibă politici și procese de evaluare a …
------+11. Toți membrii organului de conducere al emitenților de TRA și al FSCA - urilor trebuie să aibă o …
------+12. În scopul aplicării principiului proporționalității atunci când evaluează adecvarea membrilor …
---+C.2. Noțiuni privind adecvarea în sensul articolului 34 alineatul (2) și al articolului 68 alineatul (1) din MiCA
------+C.2.1 Reputație suficient de bună
---------+13. Când evaluează dacă membrii organului de conducere al unui emitent de TRA sau FSCA au o …
---------+14. Membrii organului de conducere nu trebuie să fi făcut obiectul unor sancțiuni, embargouri sau …
---------+15. Evaluarea criteriilor de bună reputație a membrilor organului de conducere al unui emitent de …
------+C.2.2. Cunoștințe, competențe și experiență adecvate la nivel individual
---------+16. Membrii organului de conducere trebuie să aibă o înțelegere actualizată a activităților …
---------+17. Membrii organului de conducere trebuie să aibă o înțelegere clară a cadrului de administrare al …
---------+18. Membrii organului de conducere trebuie să înțeleagă conflictele de interese care pot exista …
---------+19. Membrii organului de conducere trebuie să poată contribui la punerea în aplicare a unei culturi …
---------+20. Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței adecvate trebuie să ia în considerare: a. …
---------+21. Trebuie se aibă în vedere nivelul și profilul studiilor absolvite de membrul respectiv și să se …
---------+22. Evaluarea nu trebuie să se limiteze la diploma membrului sau la dovada unei anumite perioade de …
---------+23. Pentru a evalua corespunzător competențele membrilor organului de conducere, emitenții de TRA …
---------+24. La evaluarea cunoștințelor și experienței adecvate ale unui membru, trebuie luată în …
---------+25. Cu privire la punctul (i) de mai sus, fără a aduce atingere transpunerii la nivel național a …
---------+26. La evaluarea experienței practice și profesionale dobândite în funcții anterioare, trebuie …
---------+27. După caz, membrii organului de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să poată să …
------+C.2.3. Cunoștințe, competențe și experiență adecvate la nivel colectiv
---------+28. Componența organului de conducere trebuie să asigure că acesta dispune, în mod colectiv, de …
------+C.2.4 Dedicarea unui timp suficient de către membrii organului de conducere
---------+29. Membrii organului de conducere al emitenților de TRA, conform articolului 34 alineatul (2) din …
---------+30. Membrii trebuie, de asemenea, să - și poată îndeplini sarcinile în perioade de activitate …
---------+31. La evaluarea unui membru cu privire la consacrarea de timp suficient, emitenții de TRA și FSCA …
---------+32. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să înregistreze rolurile, sarcinile și capacitățile …
---------+33. Un membru al organului de conducere trebuie să fie informat cu privire la angajamentul de timp …
---------+34. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să monitorizeze dacă membrii organului de conducere …
---------+35. Impactul oricăror absențe pe termen lung ale membrilor organului de conducere trebuie luat în …
---------+36. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să țină evidența tuturor funcțiilor profesionale și …
---+C.3. Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere de către emitenții de TRA și FSCA - uri
------+37. Conform articolului 34 alineatul (2) și articolului 68 alineatul (1) din MiCA, emitentului de …
------+38. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să se asigure că toți membrii organului de conducere …
------+39. Fără a aduce atingere aprobării acționarilor, organele de conducere ale emitenților de TRA și …
------+40. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să efectueze evaluarea sau reevaluarea adecvării …
------+41. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să reevalueze dedicarea de timp suficient a unui …
------+42. Când se efectuează reevaluări ale adecvării colective, emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie …
------+43. Când evaluează adecvarea cunoștințelor, competențelor și experienței unui membru, emitentul de …
------+44. Evaluările cunoștințelor, competențelor și experienței membrilor individuali ai organului de …
------+45. Prin derogare de la punctul 44, evaluările de adecvare pot fi efectuate, fără a aduce atingere …
------+46. Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței adecvate trebuie să ia în considerare …
------+47. Emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să documenteze rezultatele evaluării lor și, în special …
------+48. Pentru a asigura supravegherea continuă corespunzătoare, emitentul de TRA și FSCA - ul trebuie …
------+49. În cazul în care evaluarea este efectuată și de autoritățile competente în scopuri de …
------+emitenții de TRA
---------+50. În cadrul evaluării adecvării organului de conducere, emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să …
---------+51. Emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să documenteze o descriere a funcției membrului pentru …
------+emitenții de TRA
---------+52. Dacă este cazul, la evaluarea colectivă a cunoștințelor, competențelor și experienței adecvate …
---------+53. Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței colective corespunzătoare trebuie să …
---------+54. Când evaluează cunoștințele, competențele și experiența colective adecvate ale organului de …
---------+55. Componența organului de conducere trebuie să asigure că procesele de decizie colective implică …
---------+56. Emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să efectueze o evaluare a adecvării colective a …
---+C.4. Măsurile corective ale emitenților de TRA sau FSCA - urilor
------+57. Dacă evaluarea sau reevaluarea efectuată de un emitent de TRA sau un FSCA concluzionează că …
------+58. În cazul în care un membru al organului de conducere nu are o reputație suficient de bună …
------+59. Măsurile corective adecvate pot include, dar nu se limitează la: ajustarea responsabilităților …
------+60. Dacă evaluarea sau reevaluarea unui emitent de TRA sau a unui FSCA identifică deficiențe ușor …
------+61. În orice caz, autoritățile competente trebuie informate fără întârziere cu privire la orice …
---+C.5. Evaluarea adecvării de către autoritățile competente
------+62. Autoritățile competente trebuie să specifice procedurile de supraveghere aplicabile evaluării …
------+63. Autoritățile competente trebuie să se asigure că descrierea acestor proceduri de evaluare este …
------+64. Autoritățile competente trebuie să se asigure că procedurile lor de supraveghere le permit să …
------+65. Autoritățile competente trebuie să solicite emitenților de TRA și FSCA - urilor să le notifice …
------+66. În cazurile justificate corespunzător menționate la punctul 45, emitenții de TRA și FSCA - …
------+67. Autoritățile competente trebuie să stabilească o perioadă maximă pentru evaluarea adecvării …
------+68. În cazul în care o autoritate competentă stabilește că sunt necesare informații suplimentare …
------+69. Autoritățile competente trebuie să - și efectueze evaluarea pe baza informațiilor furnizate de …
------+70. Autoritățile competente trebuie să solicite emitenților de TRA și FSCA - urilor să prezinte …
------+71. Dacă este cazul, pe baza unei abordări bazate pe riscuri și pentru emitenții de TRA - uri …
------+72. Evaluarea adecvării individuale și colective a membrilor organului de conducere trebuie …
------+73. Autoritățile competente pot participa sau pot organiza reuniuni cu emitentul de TRA sau FSCA …
------+74. Autoritățile competente trebuie să se asigure că reevaluările necesare în temeiul secțiunilor …
---+C.6. Decizia autorității competente
------+75. Autoritățile competente trebuie să ia o decizie bazată pe evaluarea adecvării individuale și …
------+76. Dacă rezultatul evaluării adecvării de către autoritatea competentă concluzionează că nu se …
------+77. În cazul în care un emitent de TRA sau un FSCA nu furnizează suficiente informații cu privire …
------+78. În cazul în care sunt identificate deficiențe în ceea ce privește cunoștințele, competențele …
---+G hid comun privind evaluarea adecvării acționarilor sau asociaților, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate la emitenți de TRA sau FSCA - uri
------+D. Obligații de conformare și raportare
------+Statutul prezentului ghid
---------+1. Prezentul document conține orientări emise în conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) …
---------+2. Autoritățile competente, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 35 litera …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În termen de două luni de la data publicării ghidului pe site - urile ABE și ESMA în toate …
---------+4. Notificările vor fi publicate pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3) …
------+Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiect
---------+5. În conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 și din Regulamentul (UE) nr. …
---------+6. În acest ghid comun se stabilește metodologia pe care autoritățile competente trebuie să o …
---------+7. Conform articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 și din Regulamentul (UE) nr. …
------+Domeniu de aplicare
---------+8. În conformitate cu articolul 18 alineatul (2) litera (j) sau cu articolul 62 alineatul (2) …
---------+9. În conformitate cu articolul 42 alineatul (1) și cu articolul 84 alineatul (1) din MiCA, în …
---------+10. Ghidul nu se aplică emitenților de TRA sau FSCA autorizați ca instituții de credit în temeiul …
------+Destinatari
---------+11. Prezentul ghid se adresează autorităților competente, așa cum sunt definite la articolul 3 …
------+Definiții
---------+12. Dacă nu se prevede altfel, termenii folosiți și definiți în MiCA au același înțeles în …
------+E. Punerea în aplicare
------+Data aplicării
---------+13. Acest ghid se aplică de la 04/02/2025.
------+F. Ghid comun
------+F.1. Acțiune concertată, influență semnificativă, acționari indirecți, decizie de achiziție
---------+14. Autoritățile competente trebuie să stabilească dacă circumstanțele care au dus la un proiect de …
---------+15. În acest scop, autoritățile competente trebuie să aplice metodologia de evaluare stabilită în …
------+F.2. Evaluarea adecvării acționarilor sau membrilor, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate la momentul autorizării
---------+16. În conformitate cu articolul 21 alineatul (2) litera (c) sau cu articolul 63 alineatul (10) …
---------+17. Pentru evaluarea reputației potențialului achizitor, autoritățile competente trebuie să se …
---------+18. Pentru evaluarea lipsei de motive întemeiate de a suspecta că se comit sau se încearcă să se …
---------+19. În scopul evaluării aspectelor de reputație suficient de bună legate de competențele …
------+F.3. Evaluarea adecvării potențialului achizitor al unei participații calificate în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) sau cu articolul 84 alineatul (1) din MiCA
---------+20. Pentru a evalua dacă o persoană fizică sau juridică a luat decizia de a achiziționa …
---------+21. Autoritățile competente trebuie să evalueze adecvarea potențialilor achizitori de participații …
---------+22. Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (a) sau la articolul …
---------+23. Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (b) sau la articolul …
---------+24. Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (c) sau la articolul …
---------+25. Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (d) referitor la …
---------+26. În ceea ce privește în mod specific emitenții de TRA, respectarea continuă a cerințelor …
---------+27. Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (e) sau, respectiv …
---------+28. Când fondurile pentru achiziții de participații calificate constau în criptoactive sau când …
---------+29. Autoritățile de supraveghere vizate trebuie să aplice principiul proporționalității în …
---------+30. În cazul în care potențialul achizitor intenționează să achiziționeze o participație calificată …
---+Anexa I - Model de matrice de evaluare a competenței colective a membrilor organului de conducere
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid comun al ABE și ESMA privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere al emitenților de tokenuri raportate la active și al furnizorilor de servicii de criptoactive (EBA/GL/2024/09)

Ghid comun al ABE și ESMA privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere al emitenților de tokenuri raportate la active și al furnizorilor de servicii de criptoactive (EBA/GL/2024/09)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF

1. Prezentare generală

,
A. Obligații de conformare și raportare

A. Obligații de conformare și raportare
Statutul ghidului

Statutul ghidului
Cerințe de raportare

Cerințe de raportare
Obiect, domeniu de aplicare și definiții

Obiect, domeniu de aplicare și definiții
Obiect

Obiect
Domeniu de aplicare

Domeniu de aplicare
Destinatari

Destinatari
Definiții

Definiții
B. Punerea în aplicare

B. Punerea în aplicare
Data punerii în aplicare

Data punerii în aplicare
C. Ghid comun

C. Ghid comun
C.1. Aplicarea principiului proporționalității

C.1. Aplicarea principiului proporționalității
C.2. Noțiuni privind adecvarea în sensul articolului 34 alineatul (2) și al articolului 68 alineatul (1) din MiCA

C.2. Noțiuni privind adecvarea în sensul articolului 34 alineatul (2) și al articolului 68 alineatul (1) din MiCA
C.3. Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere de către emitenții de TRA și FSCA - uri

C.3. Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere de către emitenții de TRA și FSCA - uri
C.4. Măsurile corective ale emitenților de TRA sau FSCA - urilor

C.4. Măsurile corective ale emitenților de TRA sau FSCA - urilor
C.5. Evaluarea adecvării de către autoritățile competente

C.5. Evaluarea adecvării de către autoritățile competente
C.6. Decizia autorității competente

C.6. Decizia autorității competente
G hid comun privind evaluarea adecvării acționarilor sau asociaților, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate la emitenți de TRA sau FSCA - uri

G hid comun privind evaluarea adecvării acționarilor sau asociaților, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate la emitenți de TRA sau FSCA - uri
Anexa I - Model de matrice de evaluare a competenței colective a membrilor organului de conducere

Anexa I la ghid este furnizată ca fișier Excel separat.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad)
is related to Assignments added: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad) – 31 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/