F.3. Evaluarea adecvării potențialului achizitor al unei participații calificate în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) sau cu articolul 84 alineatul (1) din MiCA

Pentru a evalua dacă o persoană fizică sau juridică a luat decizia de a achiziționa, autoritățile competente trebuie să aplice secțiunea 7 din Ghidul comun al AES privind participațiile calificate despre Hotărârea de a achiziționa.

Autoritățile competente trebuie să evalueze adecvarea potențialilor achizitori de participații calificate directe sau indirecte la un emitent de TRA autorizat conform articolului 21 din MiCA sau la un FSCA autorizat conform articolului 63 din același regulament, în conformitate cu criteriile prevăzute la articolul 42 alineatul (1) literele (a) - (e) sau, respectiv, la articolul 84 alineatul (1) din același regulament.

Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (a) sau la articolul 84 alineatul (1) litera (a) din MiCA privind reputația potențialului achizitor, autoritățile competente trebuie să facă trimitere pentru evaluarea lor la informațiile prevăzute în regulamentele delegate ale Comisiei adoptate în temeiul articolului 42 alineatul (4) din MiCA în cazul unui emitent de TRA și al articolului 84 alineatul (4) din același regulament în cazul FSCA - urilor și să aplice metodologia prevăzută în titlul II capitolul 3 secțiunea 10 din Ghidul comun al AES privind participațiile calificate, despre Reputația achizitorului potențial - primul criteriu de evaluare, după caz.

Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (b) sau la articolul 84 alineatul (1) litera (b) din MiCA, referitor la reputația, cunoștințele, competențele și experiența oricărei persoane care va conduce activitatea întreprinderii - țintă, autoritățile competente trebuie să aplice metodologia de evaluare prevăzută în Ghid ul comun al ABE și ESMA privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere al emitenților de TRA sau al FSCA - urilor.

Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (c) sau la articolul 84 alineatul (1) litera (c) din MiCA, autoritățile competente trebuie să aplice metodologia prevăzută la titlul II capitolul 3 secțiunea 12 din Ghidul comun al AES privind participațiile calificate, despre Soliditatea financiară a potențialului achizitor - al treilea criteriu de evaluare.

Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (d) referitor la respectarea continuă a cerințelor prevăzute la titlul III din MiCA sau la articolul 84 alineatul (1) litera (d) referitor la respectarea continuă a cerințelor prevăzute la titlul V din același regulament, când este vorba despre o cerință prudențială, autoritățile competente trebuie să aplice metodologia prevăzută la titlul II capitolul 3 secțiunea 13 din Ghidul comun AES privind participațiile calificate, despre Respectarea cerințelor prudențiale de către întreprinderile - țintă cu privire la cerința respectivă.

În ceea ce privește în mod specific emitenții de TRA, respectarea continuă a cerințelor prudențiale privind lichiditatea include cerințele referitoare la componența, gestionarea, investirea, segregarea și custodia rezervei de active, în vederea satisfacerii oricărei eventuale cereri de răscumpărare din partea deținătorilor tokenului.

Pentru evaluarea criteriului prevăzut la articolul 42 alineatul (1) litera (e) sau, respectiv, la articolul 84 alineatul (1) litera (e) din MiCA, autoritățile competente trebuie să aplice metodologia prevăzută în titlul II capitolul 3 secțiunea 14 din Ghidul comun AES privind participațiile calificate, referitor la Suspiciunea de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului de către potențialul achizitor - al cincilea criteriu de evaluare.

Când fondurile pentru achiziții de participații calificate constau în criptoactive sau când provin din schimbul de criptoactive în monedă fiduciară, autoritățile competente, pe lângă aplicarea metodologiei de evaluare prevăzute în titlul II capitolul 3 secțiunea 14 din Ghidul comun AES privind participațiile calificate, despre Suspiciunea de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, trebuie să identifice și:

• a. adresa registrului distribuit utilizată de achizitorul potențial, când un transfer de criptoactive este înregistrat într - o rețea care folosește tehnologia registrului distribuit sau o tehnologie similară, și numărul contului de criptoactive utilizat de achizitorul potențial, când un asemenea cont există și este folosit la procesarea tranzacției;
• b. numărul de cont de criptoactive folosit de potențialul achizitor, în cazul în care un transfer de criptoactive nu este înregistrat într - o rețea care folosește tehnologia registrelor distribuite sau o tehnologie similară;
• c. în cazul în care un transfer de criptoactive nu este înregistrat într - o rețea care folosește tehnologia registrul distribuit sau o tehnologie similară și nu este efectuat către sau dintr - un cont de criptoactive, un identificator unic al tranzacției; și
• d. furnizorul (furnizorii) de servicii de criptoactive al (ai) părților la tranzacție, după caz.

Autoritățile de supraveghere vizate trebuie să aplice principiul proporționalității în evaluarea lor, în conformitate cu secțiunea 8 privind proporționalitatea din Ghidul comun al AES privind participațiile calificate, în cazul achizitorilor potențiali la un emitent de TRA autorizat conform articolului 21 din MiCA sau la un FSCA autorizat conform articolului 63 din același regulament.

În cazul în care potențialul achizitor intenționează să achiziționeze o participație calificată la o întreprindere țintă care este emitent de TRA autorizat conform articolului 21 din MiCA sau la un FSCA autorizat conform articolului 63 din același regulament, autoritățile de supraveghere țintă trebuie să aplice titlul II, capitolul 2, secțiunea 9, punctele 9.1 - 9.3 din Ghidul comun al AES privind participațiile calificate cu privire la procedura aplicabilă notificării transmise de potențialul achizitor.