C.3. Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere de către emitenții de TRA și FSCA - uri

Conform articolului 34 alineatul (2) și articolului 68 alineatul (1) din MiCA, emitentului de TRA și FSCA - urilor trebuie să le revină responsabilitatea principală de a se asigura că organul de conducere în mod colectiv și membrii lui în mod individual sunt în permanență adecvați. Ei trebuie să se asigure că membrii organului de conducere dispun, la nivel colectiv și individual, de cunoștințe, competențe și experiență adecvate pentru a asigura administrarea eficace, corectă și prudentă și continuitatea activității societății, precum și luarea în considerare în mod adecvat a intereselor clienților și a integrității pieței.

Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să se asigure că toți membrii organului de conducere au

• o reputație suficient de bună, ținând seama de criteriile menționate în secțiunea C.2.1, și sunt în măsură să dedice suficient timp pentru a - și îndeplini sarcinile în mod eficace și în permanență, ținând seama de criteriile din secțiunea C.2.4.

Fără a aduce atingere aprobării acționarilor, organele de conducere ale emitenților de TRA și FSCA - urile trebuie să adopte o politică de adecvare. Politica trebuie să cuprindă principii privind selecția, monitorizarea și planificarea succesiunii membrilor săi, precum și pentru reînnoirea mandatului membrilor existenți, și trebuie să prevadă cel puțin următoarele:

• a. procesul de selecție, numire, reînnoire a mandatului și planificarea succesiunii membrilor organului de conducere și procedura internă aplicabilă pentru evaluarea adecvării membrilor, inclusiv funcția internă responsabilă cu furnizarea de sprijin pentru evaluare (de exemplu, resursele umane);
• b. criteriile care urmează să fie utilizate în evaluare, care trebuie să cuprindă criteriile de adecvare stabilite în prezentul ghid;
• c. criteriile privind componența organului de conducere, și anume modul în care trebuie luate în considerare aspectele legate de diversitate în ceea ce privește sexul, vârsta, studiile și experiența profesională și proveniența geografică a membrilor organului de conducere și, după caz, cum vor fi îndeplinite obiectivele privind echilibrul de gen adecvat;
• d. canalul de comunicare cu autoritățile competente; și
• e. cum trebuie documentate evaluarea și rezultatul ei, inclusiv stabilirea unei perioade corespunzătoare de păstrare a datelor.

Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să efectueze evaluarea sau reevaluarea adecvării organului de conducere și a membrilor acestuia:

• a. când solicită autorizarea înainte de începerea activităților care necesită autorizare;
• b. când au loc schimbări semnificative în componența organului de conducere, inclusiv:
• i. când numesc noi membri ai organului de conducere, inclusiv în contextul unei achiziții directe sau indirecte sau al majorării participației calificate în emitentul de TRA sau în FSCA. Această evaluare trebuie să se limiteze la membrii nou numiți și la adecvarea colectivă a organului de conducere;
• ii. când reînnoiesc mandatul unor membri ai organului de conducere, dacă cerințele funcției s - au schimbat sau dacă membrul respectiv este numit în altă funcție din organul de conducere. Această evaluare trebuie să se limiteze la membrii a căror funcție s -a sch imbat și la analiza aspectelor relevante, luând în considerare orice cerințe suplimentare privind funcția și adecvarea colectivă a organului de conducere;
• c. în cazul în care au avut loc schimbări semnificative în modelul de afaceri și activități, dispozițiile legale subiacente sau tehnologiile utilizate;
• d. în mod continuu, cu privire la orice fapt sau situație nouă relevantă. În mod special, trebuie efectuată o reevaluare în următoarele cazuri:
• i. când există preocupări cu privire la adecvarea individuală sau colectivă a membrilor organului de conducere;
• ii. în cazul unui posibil impact semnificativ asupra reputației unui membru al organului de conducere sau a emitentului de TRA sau FSCA - urilor, inclusiv în cazurile în care membrii nu respectă politica firmei privind conflictele de interese;
• e. dacă există motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este în curs de comitere sau de tentativă de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului în legătură cu respectivul emitent de TRA sau FSCA sau dacă s - a constatat că aceasta și - a încălcat obligațiile în materie de combatere a SB/FT în statul membru de origine sau în statul membru gazdă sau într - o țară terță, în orice caz care poate afecta semnificativ adecvarea membrului organului de conducere.

Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să reevalueze dedicarea de timp suficient a unui membru al organului de conducere dacă membrul respectiv preia un mandat suplimentar sau începe să desfășoare noi activități relevante.

Când se efectuează reevaluări ale adecvării colective, emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să - și concentreze evaluarea asupra schimbărilor relevante din modelul lor de afaceri și activități, strategii, infrastructuri tehnice și profilul de risc, precum și distribuția sarcinilor în organul de conducere și efectul lor asupra cunoștințelor, competențelor și experienței colective necesare ale organului de conducere.

Când evaluează adecvarea cunoștințelor, competențelor și experienței unui membru, emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să evalueze în aceeași perioadă și adecvarea colectivă a organului de conducere. În special, trebuie evaluate cunoștințele, competențele și experiența pe care persoana respectivă le aduce colectivității sau, în cazul unui membru care a părăsit organul de conducere, cunoștințele și experiența care ar putea lipsi în urma schimbării componenței organului de conducere.

Evaluările cunoștințelor, competențelor și experienței membrilor individuali ai organului de conducere și ai organului de gestiune colectivă trebuie efectuate înainte de numirea membrilor individuali. După caz, organul de conducere, în funcția sa de supraveghere, trebuie să fie responsabil de efectuarea evaluării finale.

Prin derogare de la punctul 44, evaluările de adecvare pot fi efectuate, fără a aduce atingere dreptului intern, cât mai curând posibil, dar în orice caz în termen de o lună de la numirea membrului organului de conducere, în oricare dintre următoarele cazuri pentru care emitentul de TRA sau FSCA - ul a furnizat în mod corespunzător o justificare:

• a. acționarii, proprietarii sau membrii emitentului de TRA sau ai FSCA - ului desemnează și numesc membrii organului de conducere în adunarea acționarilor sau o adunare echivalentă care nu au fost propuși de emitentul de TRA sau de FSCA sau de organul de conduc ere al acestora;
• b. o evaluare individuală completă a adecvării înainte de numirea unui membru individual sau evaluarea colectivă a adecvării în urma unei schimbări în componența organului de conducere ar perturba buna funcționare a organului de conducere, și anume ca urmare a următoarelor situații:
• i. când necesitatea de a înlocui membrii apare brusc sau neașteptat, de exemplu decesul sau handicapul unui membru; și
• ii. când un membru trebuia revocat deoarece nu mai este adecvat.

Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței adecvate trebuie să ia în considerare toate aspectele relevante și disponibile pentru evaluări. Emitenții de TRA sau FSCA - urile trebuie să ia în considerare cunoștințele, competențele și experiența fiecărui membru al organului de conducere când evaluează cunoștințele, competențele și experiența colective adecvate ale organului de conducere și invers.

Emitentul de TRA sau FSCA - ul trebuie să documenteze rezultatele evaluării lor și, în special, orice deficiențe identificate între cunoștințele și experiența colective necesare și efective ale membrilor organului de conducere, precum și măsurile care trebuie luate pentru a depăși aceste deficiențe, inclusiv inițierea sau formarea care urmează să fie oferită.

Pentru a asigura supravegherea continuă corespunzătoare, emitentul de TRA și FSCA - ul trebuie să informeze autoritatea competentă cu privire la numirea propusă a membrilor sau, după numirea membrilor, fără întârzieri nejustificate.

În cazul în care evaluarea este efectuată și de autoritățile competente în scopuri de supraveghere, responsabilitatea de a evalua și asigura adecvarea organului de conducere continuă să revină emitentului de TRA sau FSCA -ului.

C.3.1 Evaluarea adecvării individuale a membrilor organului de conducere de către FSCA - uri și

emitenții de TRA

emitenții de TRA