40. Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să efectueze evaluarea sau reevaluarea adecvării …

Emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie să efectueze evaluarea sau reevaluarea adecvării organului de conducere și a membrilor acestuia:

• a. când solicită autorizarea înainte de începerea activităților care necesită autorizare;
• b. când au loc schimbări semnificative în componența organului de conducere, inclusiv:
• i. când numesc noi membri ai organului de conducere, inclusiv în contextul unei achiziții directe sau indirecte sau al majorării participației calificate în emitentul de TRA sau în FSCA. Această evaluare trebuie să se limiteze la membrii nou numiți și la adecvarea colectivă a organului de conducere;
• ii. când reînnoiesc mandatul unor membri ai organului de conducere, dacă cerințele funcției s - au schimbat sau dacă membrul respectiv este numit în altă funcție din organul de conducere. Această evaluare trebuie să se limiteze la membrii a căror funcție s -a sch imbat și la analiza aspectelor relevante, luând în considerare orice cerințe suplimentare privind funcția și adecvarea colectivă a organului de conducere;
• c. în cazul în care au avut loc schimbări semnificative în modelul de afaceri și activități, dispozițiile legale subiacente sau tehnologiile utilizate;
• d. în mod continuu, cu privire la orice fapt sau situație nouă relevantă. În mod special, trebuie efectuată o reevaluare în următoarele cazuri:
• i. când există preocupări cu privire la adecvarea individuală sau colectivă a membrilor organului de conducere;
• ii. în cazul unui posibil impact semnificativ asupra reputației unui membru al organului de conducere sau a emitentului de TRA sau FSCA - urilor, inclusiv în cazurile în care membrii nu respectă politica firmei privind conflictele de interese;
• e. dacă există motive rezonabile de a suspecta că a fost sau este în curs de comitere sau de tentativă de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului în legătură cu respectivul emitent de TRA sau FSCA sau dacă s - a constatat că aceasta și - a încălcat obligațiile în materie de combatere a SB/FT în statul membru de origine sau în statul membru gazdă sau într - o țară terță, în orice caz care poate afecta semnificativ adecvarea membrului organului de conducere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/