C.5. Evaluarea adecvării de către autoritățile competente

Autoritățile competente trebuie să specifice procedurile de supraveghere aplicabile evaluării adecvării membrilor organului de conducere al emitenților de TRA și FSCA - urilor. Când specifică procedurile de supraveghere, autoritățile competente trebuie să ia în considerare că evaluarea adecvării efectuată după ce membrul și - a preluat funcția ar putea duce la nevoia de a revoca un membru neadecvat din organul de conducere sau la situația în care organul de conducere în ansamblu încetează să mai fie adecvat.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că descrierea acestor proceduri de evaluare este pusă la dispoziția publicului. Procedurile de supraveghere trebuie să asigure că membrii nou numiți ai organului de conducere și ai organului de conducere ca organism colectiv sunt evaluați de autoritățile competente. Procedurile de supraveghere trebuie, de asemenea, să garanteze că membrii numiți din nou în organul de conducere sunt reevaluați de autoritatea competentă în conformitate cu ghidul, atunci când reevaluarea este necesară din cauza unei modificări a informațiilor solicitate sau a funcției deținute de membrul numit din nou.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că procedurile lor de supraveghere le permit să abordeze la timp cazurile de nerespectare a cerințelor de reglementare relevante.

Autoritățile competente trebuie să solicite emitenților de TRA și FSCA - urilor să le notifice fără întârziere orice post vacant din organul de conducere. Autoritățile competente care evaluează adecvarea membrilor organului de conducere înainte de numire trebuie să solicite emitentului de TRA sau FSCA - ului să le notifice fără întârzieri nejustificate după ce firma a decis să propună membrul pentru numire. Autoritățile competente care evaluează adecvarea membrilor organului de conducere după numire trebuie să solicite emitentului de TRA sau FSCA - ului să notifice numirea în termen de cel mult 2 săptămâni de la numire. Această notificare trebuie să cuprindă informațiile menționate la punctul 70.

În cazurile justificate corespunzător menționate la punctul 45, emitenții de TRA și FSCA - urile trebuie obligați să furnizeze autorității competente documentația completă prevăzută la punctul 70 în termen de o lună de la numirea membrului.

Autoritățile competente trebuie să stabilească o perioadă maximă pentru evaluarea adecvării, care nu trebuie să depășească 4 luni de la data notificării intenției de numire sau a numirii efective de către emitentul de TRA sau de FSCA.

În cazul în care o autoritate competentă stabilește că sunt necesare informații suplimentare față de cele solicitate la punctul 70 pentru finalizarea evaluării, termenul stabilit la punctul 67 poate fi suspendat din momentul în care autoritatea competentă solicită informații suplimentare până la primirea lor.

Autoritățile competente trebuie să - și efectueze evaluarea pe baza informațiilor furnizate de emitentul de TRA și FSCA și de membrii evaluați și trebuie să le evalueze în raport cu noțiunile definite în ghid, după caz.

Autoritățile competente trebuie să solicite emitenților de TRA și FSCA - urilor să prezinte informațiile și documentația necesară pentru evaluarea adecvării membrilor organului de conducere, inclusiv informațiile și documentația necesară pentru evaluarea adecvării la autorizare, așa cum prevede Regulamentul delegat al Comisiei mandatat în temeiul articolului 18 alineatul (6) din MiCA în ceea ce privește aplicarea alineatului (2) litera (i) din prezentul articol în cazul unui emitent de TRA și mandatat în temeiul articolului 62 alineatul (5) din același regulament în ceea ce privește aplicarea alineatului (2) litera (g) din prezentul articol în cazul unui FSCA, care să conțină dovezi privind buna reputație a membrilor, precum și cunoștințele, competențele și experiența individuală și colectivă adecvate ale membrilor și ale organului de conducere și capacitatea lor de a dedica suficient timp.

Dacă este cazul, pe baza unei abordări bazate pe riscuri și pentru emitenții de TRA - uri semnificative, autoritățile competente trebuie să utilizeze, de asemenea, interviuri în scopul evaluării adecvării.

Evaluarea adecvării individuale și colective a membrilor organului de conducere trebuie efectuată în permanență de autoritatea competentă, ca parte a activităților sale de supraveghere curentă.

Autoritățile competente pot participa sau pot organiza reuniuni cu emitentul de TRA sau FSCA, și anume cu unii sau cu toți membrii organului său de conducere, sau pot participa ca observator la reuniunile organului de conducere pentru a evalua buna funcționare. Frecvența acestor reuniuni trebuie stabilită printr - o abordare bazată pe riscuri.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că reevaluările necesare în temeiul secțiunilor C.3, C.3.1 și C.3.2 sunt efectuate de emitenții de TRA și FSCA - uri. Dacă o reevaluare a adecvării de către o autoritate competentă este determinată de o reevaluare de către un emitent de TRA sau FSCA, autoritatea competentă respectivă trebuie să țină seama de circumstanțele care au determinat reevaluarea și de impactul acesteia asupra adecvării individuale și colective a organului de conducere.