286. A befektetési vállalkozásoknak a kezdeti teljesítménymérés és az utótesztelés közötti …

A befektetési vállalkozásoknak a kezdeti teljesítménymérés és az utótesztelés közötti kapcsolat biztosítása érdekében legalább az eredetileg alkalmazott teljesítmény- és kockázati kritériumokat kell alkalmazniuk. A 2019/2034/EU irányelv 32. cikke (1) bekezdése m) pontjának

• i. és ii. alpontjában meghatározott kritériumokon kívül a befektetési vállalkozásoknak többek között a következő különös kritériumokat kell alkalmazniuk:
• a. a munkavállaló kötelességszegésének vagy súlyos hibájának bizonyítéka (például a magatartási szabályzat és egyéb belső szabályok megsértése, különösen a kockázatok tekintetében);
• b. annak megállapítása, hogy a befektetési vállalkozás és/vagy az üzleti egység pénzügyi teljesítményében (például meghatározott üzleti mutatóiban) ezt követően jelentős csökkenés következik- e be;
• c. annak megállapítása, hogy annál a befektetési vállalkozásnál és/vagy üzleti egységnél, amelynél az azonosított munkavállaló dolgozik, súlyos kockázatkezelési mulasztás következik- e be; EBA Public
• d. a befektetési vállalkozás vagy üzleti egység gazdasági vagy szabályozási tőkealapjának jelentős növekedései;
• e. bármely olyan szabályozói szankció, pl . büntető, közigazgatási, fegyelmi vagy egyéb szankció, amelynek kiszabásához az azonosított munkavállaló magatartása hozzájárult.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/