286. As empresas de investimento devem utilizar, pelo menos, os critérios de desempenho e de risco …

As empresas de investimento devem utilizar, pelo menos, os critérios de desempenho e de risco inicialmente utilizados para assegurar uma associação entre a avaliação de desempenho inicial e os respetivos testes a posteriori . Além dos critérios estabelecidos no artigo 32.º, n.º 1, alínea m), subalíneas i) e ii), da Diretiva (UE) 2019/2034, as empresas de investimento devem utilizar os critérios específicos seguintes:

• a. provas de má conduta ou erros graves do membro do pessoal (por exemplo, infração do código de conduta e de outros regulamentos internos relacionados sobretudo com os riscos);
• b. indicadores de uma quebra significativa posterior no desempenho financeiro da empresa de investimento e/ou da unidade de negócio (p. ex., indicadores de negócio específicos);
• c. dados que permitam concluir se a empresa de investimento e/ou a unidade de negócio em que o colaborador identificado exerce a sua atividade sofreu uma falha significativa ao nível da gestão de riscos;
• d. aumentos significativos na base de fundos próprios regulamentares ou do capital económico da empresa de investimento ou da unidade de negócio;
• e. quaisquer sanções regulamentares, por exemplo punitivas, administrativas, disciplinares ou outras, para as quais tenha contribuído a conduta do colaborador identificado.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/