286. Investičné spoločnosti by mali použiť aspoň pôvodne používané výkonnostné kritériá a kritériá …

Investičné spoločnosti by mali použiť aspoň pôvodne používané výkonnostné kritériá a kritériá rizík, aby sa zabezpečilo spojenie medzi počiatočným meraním výkonnosti a jeho spätným testovaním. Investičné spoločnosti by popri kritériách stanovených v článku 32 ods. 1 písm. m) bodoch i) a ii) smernice (EÚ) 2019/2034 mali používať presne stanovené kritériá vrátane:

• a. dôkazu o pochybení alebo o závažnej chybe zamestnanca (napr. porušenie kódexu správa nia alebo iných interných predpisov, najmä čo sa týka rizík);
• b. toho, či investičná spoločnosť alebo organizačný útvar následne zaznamená výrazný pokles svojej finančnej výkonnosti (napr. osobitné podnikové ukazovatele);
• c. toho, či investičná spoločnosť alebo organizačný útvar, v ktorom pracuje určený zamestnanec, zaznamená výrazné problémy s riadením rizík;
• d. významného zvýšenia ekonomickej alebo regulatórnej kapitálovej základne investičnej spoločnosti alebo organizačného útvaru;
• e. všetkých regulačných sankcií, n apríklad trestných, administratívnych, disciplinárnych alebo iných, v prípadoch, keď konanie určeného zamestnanca prispelo k udeleniu sankcie.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/