286. Värdepappersföretag bör använda åtminstone de prestanda- och riskkriterier som ursprungligen …

Värdepappersföretag bör använda åtminstone de prestanda- och riskkriterier som ursprungligen användes för att säkerställa en koppling mellan den inledande resultatmätningen och dess utfallstest. Värdepappersföretagen bör, utöver de kriterier som anges i artikel 32.1 m led i och led ii i direktiv (EU) 2019/2034, använda särskilda kriterier, som avser

• a. bevis på olämpligt uppträdande eller allvarliga fel av den anställde (t.ex. överträdelser av uppförandekoder och andra interna regler, särskilt riskrelaterade sådana),
• b. huruvida värdepappersföretaget och/eller affärsenheten senare drabbas av en betydande nedgång i sitt finansiella resultat (t.ex. särskilda affärsindikatorer),
• c. huruvida värdepappersföretaget och/eller den affärsenhet där den identifierade anställde arbetar drabbats av ett allvarligt fel i riskhanteringen,
• d. väsentliga ökningar av värdepappersföretagets eller affärsenhetens ekonomiska eller lagstadgade kapitalbas,
• e. eventuella regulatoriska sanktioner t.ex. av bestraffande, administrativ, disciplinär eller annan karaktär, där den identifierade anställdes beteende har bidragit till sanktionen.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/