286. Firmy inwestycyjne powinny stosować co najmniej pierwotnie stosowane kryteria dotyczące …

Firmy inwestycyjne powinny stosować co najmniej pierwotnie stosowane kryteria dotyczące wyników i ryzyka, aby zapewnić powiązanie między pierwotnym pomiarem wyników a jego weryfikacją historyczną. Oprócz kryteriów określonych w art. 32 ust. 1. lit. m) pkt (i) i (ii) dyrektywy (UE) 2019/2034 firmy inwestycyjne powinny stosować kryteria szczególne, w tym:

• a) dowody na uchybienie lub poważny błąd pracownika (np. naruszenie kodeksu postępowania oraz innych zasad wewnętrznych, w szczególności dotyczących ryzyk);
• b) czy firma inwestycyjna i/lub jednostka organizacyjna odnotowała następnie poważne pogorszenie wyników finansowych (np. szczególne wskaźniki ekonomiczne);
• c) czy firma inwestycyjna i/lub jednostka organizacyjna, w której pracuje dany zidentyfikowany pracownik, odnotowała poważne niepowodzenia w zakresie zarządzania ryzykiem;
• d) istotnie zwiększenie gospodarczej lub regulacyjnej bazy kapitałowej firmy inwestycyjnej lub jednostki organizacyjnej;
• e) wszelkie sankcje regulacyjne, np. karne, administracyjne, dyscyplinarne lub inne, w przypadku gdy postępowanie danego zidentyfikowanego pracownika przyczyniło się do nałożenia sankcji.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/