286. Investeerimisühingud peaksid kasutama vähemalt algselt kasutatud tulemus- ja …

Investeerimisühingud peaksid kasutama vähemalt algselt kasutatud tulemus- ja riskikriteeriumeid, et tagada seos algsete tulemuste mõõtmise ja nende järeltestimise vahel. Lisaks direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 32 lõike 1 punkti m alapunktides i ja ii sätestatud kriteeriumidele peaksid investeerimisühingud kasutama erikriteeriume, sh järgmist:

• a. tõendid töötaja sobimatu käitumise või tõsiste vigade kohta (nt käitumisjuhendi ja muude, eelkõige riske käsitlevate sise-eeskirjade rikkumine);
• b. kas investeerimisühingul ja/või äriüksusel halvenevad töötaja tegevuse tagajärjena oluliselt finantstulemused (näiteks konkreetsed äritegevuse näitajad);
• c. kas investeerimisühingu ja/või äriüksuse, kus asjaomane kindlaksmääratud töötaja töötab, riskijuhtimises esineb märkimisväärseid puudusi;
• d. kas esineb olulist suurenemist investeerimisühingu või äriüksuse majanduslikus või regulatiivses kapitalibaasis;
• e. kas on rakendatud võimalikke regulatiivseid karistusi, näiteks karistus-, haldus-, distsiplinaar- või muid karistusi, mille määramisele aitas kaasa asjaomase kindlaksmääratud töötaja tegevus.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/