286. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να χρησιμοποιούν κατ’ ελάχιστον τα αρχικώς …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να χρησιμοποιούν κατ’ ελάχιστον τα αρχικώς χρησιμοποιηθέντα κριτήρια επιδόσεων και κινδύνων για να διασφαλίζεται η σύνδεση μεταξύ της αρχικής μέτρησης των επιδόσεων και των εκ των υστέρων ελέγχων. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει, πέραν των κριτηρίων που προβλέπονται στο άρθρο 32 παράγραφος 1 στοιχείο ιγ) σημεία i) και ii) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, να χρησιμοποιούν επιπλέον και ειδικά κριτήρια όπως, μεταξύ άλλων:

• α. απόδειξη παραπτώματος ή σοβαρού σφάλματος εκ μέρους του μέλους του προσωπικού (π.χ. παραβίαση του κώδικα δεοντολογίας και άλλων εσωτερικών κανόνων, ιδίως όσον αφορά τους κινδύνους)·
• β. κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων και/ή η επιχειρηματική μονάδα υπέστη στη συνέχεια σημαντική επιδείνωση των χρηματοοικονομικών επιδόσεών της (π.χ. συγκεκριμένοι επιχειρηματικοί δείκτες)·
• γ. κατά πόσον η επιχείρηση επενδύσεων και/ή η επιχειρηματική μονάδα στην οποία εργάζεται το συγκεκριμένο μέλος του προσωπικού υφίστανται μείζονα αποτυχία στο πεδίο της διαχείρισης κινδύνων·
• δ. σημαντικές αυξήσεις στην οικονομική ή κανονιστική κεφαλαιακή βάση της επιχείρησης επενδύσεων ή της επιχειρηματικής μονάδας·
• ε. τυχόν κανονιστικές κυρώσεις, π.χ. παραδειγματικές, διοικητικές, πειθαρχικές ή άλλου τύπου, όταν οφείλονται στην ανάρμοστη συμπεριφορά του συγκεκριμένου μέλους του προσωπικού. EBA Public

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/