286. Investicijska podjetja bi morala za zagotovitev povezave med prvotnim merjenjem uspešnosti in …

Investicijska podjetja bi morala za zagotovitev povezave med prvotnim merjenjem uspešnosti in testiranjem za nazaj uporabiti vsaj prvotno uporabljena merila uspešnosti in tveganja. Poleg meril iz točk (i) in (ii) člena 32(1)(m) Direktive (EU) 2019/2034 bi morala uporabiti tudi posebna merila, vključno z:

• a. dokazi o neprimernem ravnanju ali resni napaki zaposlenega (npr. kršitvi kodeksa ravnanja in drugih internih pravil, zlasti v zvezi s tveganji);
• b. dejstvom, ali se finančna uspešnost investicijskega podjetja in/ali poslovne enote pozneje bistveno poslabša (npr. posebni kazalniki poslovanja);
• c. dejstvom, ali je investicijsko podjetje in/ali poslovna enota, v katerem/- i zaposleni, čigar poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti investicijskega podjetja, dela, doživelo/ - a precejšen neuspeh pri upravljanju tveganja;
• d. znatnim povečanjem ekonomske ali regulativne kapitalske osnove investicijskega podjetja ali poslovne enote;
• e. morebitnimi regulativnimi sankcijami, npr. kazenskimi, upravnimi, disciplinskimi ali drugimi, kadar je k sankciji prispevalo ravnanje zadevnega zaposlenega.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/