286. Las empresas de servicios de inversión usarán, al menos, los criterios de desempeño y de …

Las empresas de servicios de inversión usarán, al menos, los criterios de desempeño y de riesgo aplicados inicialmente para asegurar un vínculo entre la evaluación inicial del desempeño y sus pruebas retrospectivas. Además de los criterios establecidos en el artículo 32, apartado 1, letra m), incisos i) y ii), de la Directiva (UE) 2019/2034, las empresas de servicios de inversión utilizarán criterios específicos, incluidos los siguientes:

• a. prueba de mala conducta o de error grave por parte del miembro del personal (por ejemplo, incumplimiento del código de conducta y de otras normas internas, que afecten especialmente a los riesgos);
• b. si los resultados financieros de la empresa de servicios de inversión y/o la unidad de negocio sufren posteriormente una caída significativa (por ejemplo, indicadores de negocio específicos);
• c. si la empresa de servicios de inversión y/o la unidad de negocio en la que trabaja el miembro del personal identificado sufre un fallo importante en la gestión de riesgos;
• d. aumentos significativos de la base de capital regulatorio o económico de la unidad de negocio o de la empresa de servicios de inversión;
• e. sanciones reglamentarias, p. ej., punitivas, administrativas, disciplinarias o de otro tipo, a las que haya contribuido la conducta del miembro del personal identificado.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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