286. Investicijska društva trebala bi upotrijebiti barem početno upotrijebljene kriterije …

Investicijska društva trebala bi upotrijebiti barem početno upotrijebljene kriterije uspješnosti i rizika kako bi osigurala pov eznicu između početnog mjerenja uspješnosti i retroaktivnog ispitivanja. Osim kriterija utvrđenih člankom 32. stavkom 1. točkom (m) podtočkama i. i ii. Direktive (EU) 2019/2034, investicijska društva trebala bi primjenjivati posebne kriterije, uključujući:

• a. dokaz o povredi dužnosti ili ozbiljnoj pogrešci člana osoblja (npr. kršenje etičkog kodeksa ponašanja i ostalih internih propisa, naročito ako se odnose na rizike);
• b. je li investicijsko društvo i/ili poslovna jedinica naknadno pretrpjela značajan pad u svo joj financijskoj uspješnosti (npr. posebni pokazatelji poslovanja);
• c. je li u investicijskom društvu i/ili poslovnoj jedinici u kojoj član identificiranog osoblja radi došlo do značajnog propusta u upravljanju rizicima;
• d. značajna povećanja osnove ekonomskog i li regulatornog kapitala u investicijskom društvu ili poslovnoj jedinici;
• e. bilo kakve regulatorne sankcije, odnosno kaznene, upravne, disciplinske ili druge sankcije, u slučaju kada je ponašanje člana identificiranog osoblja doprinijelo sankciji.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/