286. Investicinės įmonės turėtų naudoti bent iš pradžių taikytus veiklos rezultatų ir rizikos …

Investicinės įmonės turėtų naudoti bent iš pradžių taikytus veiklos rezultatų ir rizikos kriterijus, kad užtikrintų ryšį tarp pradinio veiklos rezultatų vertinimo ir jų grįžtamojo patikrinimo. Kartu su Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnio 1 dalies m punkto i ir EBA Public

ii papunkčiuose nustatytais kriterijais investicinės įmonės turėtų remtis specialiais kriterijais, tarp jų:

• a. netinkamo darbuotojo elgesio ar didelės klaidos (pvz., elgesio kodekso ir kitų vidaus taisyklių pažeidimo, ypač susijusio su rizika) įrodymais;
• b. ar investicinės įmonės ir (arba) verslo padalinio finansiniai veiklos rezultatai vėliau reikšmingai suprastėja (pvz., specialūs verslo rodikliai);
• c. ar investicinės įmonės ir (arba) verslo padalinio, kuriame dirba nustatytasis darbuotojas, rizikos valdymas reikšmingai sutrinka;
• d. reikšmingu investicinės įmonės arba verslo padalinio ekonominio arba reguliuojamojo kapitalo bazės padidėjimu;
• e. bet kokiomis reguliuojamosiomis sankcijomis, pvz., baudžiamosiomis, administracinėmis, drausminėmis ar kt., kai nustatytasis darbuotojas savo elgesiu yra prisidėjęs prie to, kad būtų skirta sankcija.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/