286. Инвестиционните посредници следва да използват поне първоначално използваните критерии за …

Инвестиционните посредници следва да използват поне първоначално използваните критерии за изпълнение и риска, за да гарантират връзка между първоначалната оценка на резултатите и тяхното бек - тестване. Инвестиционните посредници следва, в допълнение към критериите, определени в член 32, параграф 1, буква м), подточки i) и ii) на Директива (ЕС) 2019/2034, да прилагат специфични критерии, включително:

• а. доказателство за нарушение или груба грешка от член на персонала (напр. нарушение на кодекс за поведение и други вътрешни правила, по - специално относно рисковете); EBA Public
• б. дали инвестиционният посредник и/или стопанската единица впоследствие претърпява значителен спад в своите финансови резултати (напр. специфични бизнес показатели);
• в. дали инвестиционният посредник и/или стопанската единица, при които член на категоризирания персонал работи, са претърпели значителен пропуск при управлението на риска;
• г. значителни увеличения на икономическата или регулаторна капиталова база на инвестиционния посредник или стопанската единица;
• д. всякакви регулаторни санкции, напр. наказателни, административни, дисциплинарни или други, когато поведението на член на категоризирания персонал е допринесло за санкцията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/