4.3 Csoporttőketesztre vonatkozó engedély: azok a feltételek, melyeknek megfelelve a befektetésivállalkozás- csoport kellően egyszerűnek tekinthető

A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban meghatározott összes feltételnek meg nem felelő befektetésivállalkozás -csoportot az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének alkalmazásában kellően egyszerűnek minősítsék, ha az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

• (a) az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésében említett csoportba tartozó vállalkozások száma – beleértve az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalatot, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalatot vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalatot – legfel jebb hat;
• (b) a 14. bekezdés a) pontjától eltérve, a hatáskörrel rendelkező hatóságok egy hatnál több vállalkozást magában foglaló befektetésivállalkozás- csoportot kellően egyszerűnek tekinthetnek, ha arra a következtetésre jutnak, hogy a csoport felépítése összhangban van a befektetésivállalkozás- csoport üzleti modelljével és tevékenységeivel, és a csoport megfelel a 15. bekezdés e) pontjában említett feltételeknek;
• (c) a befektetésivállalkozás-csoport legfeljebb egy anyavállalatot foglal magában az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU- szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és egy l eányvállalat közül;
• (d) a 14. bekezdés c) pontjától eltérve, a hatáskörrel rendelkező hatóságok kellően egyszerűnek tekinthetik azt a befektetésivállalkozás -csoportot, amely egynél több anyavállalatot foglal magában az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és egy leányvállalat közül , ha a csoportba tartozó összes vállalkozás szavazati jogainak többsége az adott csoportba tartozó más vállalkozások birtokában van, és a cso port felépítése oly módon van összhangban a befektetésivállalkozás - csoport üzleti modelljével és tevékenységeivel, hogy a kockázatok – beleértve a csoporthoz tartozó, saját számlás kereskedést folytató vállalkozásokból vagy a nemzeti jogszabályok által előírt csoportfelépítésekből eredő kockázatokat is – kezelhetők;
• (e) őrzött és kezelt eszközökkel (ASA) és kezelt ügyfélpénzzel (CMH) kapcsolatos tevékenységeket nem szerveztek ki a csoportba tartozó másik vállalkozáshoz;
• (f) a kezelt eszközökkel (AUM) kapcsolatos tevékenységeket kiszervezik a csoportba tartozó vállalkozásokon belül, az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott küszöbérték 150% -át meg nem haladó százalékos arányban olyan csoportok esetében, amelyek legfeljebb két pozitív AUM - mel rendelkező vállalkozást foglalnak magukban; ez a százalékos arány a csoportba tartozó, minden további pozitív AU M-mel rendelkező vállalkozás esetében 50% - kal nő. E pont alkalmazásában a számításhoz has znált értékeknek az előző pénzügyi évre kell vonatkozniuk, és a tevékenység visszaruházását figyelmen kívül kell hagyni;
• (g) ha a csoportba tartozó vállalkozások között kereskedési pozíciók átruházására vonatkozó szerződések vagy megállapodások vannak érvényben, az átruházott kereskedési pozíciók értékének a K- NPR vagy K - CMG szerinti pozíciók esetében az előző pénzügyi év adatai alapján az 575/2013/EU rendelet 94. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott küszöbérték kétszeresénél alacsonyabbnak kell lennie. E pont alkalmazásában minden negatív valós értékkel rendelkező eszközt és pozíciót abszolút értéken kell figyelembe venni, és a nettósítás nem engedélyezhető. E pont alkalmazásában a csoportba tartozó vállalkozásoknak történő visszaruházás nem számítható bele ebbe a küszöbértékbe;
• (h) ha a K-AUM, K- ASA, K -CMH, K- NPR és K -CMG szerinti tevékenységek átruházása a csoport szerkezetátalakításának következményeként történik, beleértve a fúziókat és felvásárlásokat, az átruházott tevékenységek értéke nem számít bele a 14. bekezdés e), f) és g) pontjában meghatározott határértékekbe arra a pénzügyi évre vonatkozóan, amelyben a csoport szerkezetátalakítására sor került;
• (i) kérésre a hatáskörrel rendelkező hatóság rendelkezésére bocsátják a tőkekapcsolatokat, a tulajdonosi szerkezetet és az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat és a csoportba tartozó vállalkozások közötti, valamint a csoportba tartozó vállalkozások közötti szerződéses megállapodásokat;
• (j) az i) pontban említett tőkekapcsolatok, tulajdonosi szerkezet és szerződéses megállapodások nem akadályozzák az EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, az EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy az EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat által a csoportba tartozó vállalkozások feletti ellenőrzés gyakorlásá t;
• (k) az i) pontban említett tőkekapcsolatoknak, tulajdonosi szerkezetnek és szerződéses megállapodásoknak nincs hatása a csoport egészének irányítására, például arra, hogy szükség van - e összevont alapú felügyeletre.