+X. MELLÉKLET AZ AUDITOROKRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK ÉS AZ UNIÓBÓL A 46. CIKK ALAPJÁN KIVITT HULLADÉKOT FOGADÓ LÉTESÍTMÉNYEKRE VONATKOZÓ KRITÉRIUMOK

X. MELLÉKLET AZ AUDITOROKRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK ÉS AZ UNIÓBÓL A 46. CIKK ALAPJÁN KIVITT HULLADÉKOT FOGADÓ LÉTESÍTMÉNYEKRE VONATKOZÓ KRITÉRIUMOK



X. MELLÉKLET

AZ AUDITOROKRA VONATKOZÓ KÖVETELMÉNYEK ÉS AZ UNIÓBÓL A 46. CIKK ALAPJÁN KIVITT HULLADÉKOT FOGADÓ LÉTESÍTMÉNYEKRE VONATKOZÓ KRITÉRIUMOK

A. rész

Az auditokat végző harmadik felekre vonatkozó részletes követelmények

1. A 46. cikkel összhangban ellenőrzéseket végző harmadik fél függetlennek tekintendő a bejelentőtől vagy a szállítást szervező személytől, valamint az auditon átesett létesítménytől, ha dokumentálják, hogy:

a) 

nem része ezen szervezeteknek, vagy nem áll azok ellenőrzése alatt;

b) 

olyan eljárásokat hozott létre és működtet, amelyek garantálják pártatlanságát, beleértve a következőket:

i. 

a pártatlanságával kapcsolatos kockázatok folyamatos értékelése;

ii. 

a pénzügyi, kereskedelmi és egyéb típusú nyomásból eredő pártatlansági kockázatok azonosítása, megszüntetése és csökkentése;

iii. 

a személyzetének kapcsolataiból eredő, a pártatlanságával kapcsolatos kockázatok értékelése;

c) 

felépítése és irányítása olyan módon történik, amely biztosítja függetlenségét és pártatlanságát, beleértve a következőket:

i. 

egyértelműen megállapítható a jogi személyen belül, hogy a jogi személy az ellenőrzéshez nem kapcsolódó tevékenységeket is folytat-e;

ii. 

rendelkezik az elvégzett auditálási tevékenységre vonatkozó jelentéstételi szabályokkal;

iii. 

személyzete egyértelműen azonosítható feladatokat lát el az auditok lefolytatásával kapcsolatban.

2. A 46. cikkel összhangban az auditokat végző harmadik fél akkor tekinthető megfelelő képesítéssel rendelkezőnek az ellenőrzések és a hulladékkezelés területén, ha közvetlenül vagy alvállalkozás útján megfelelő számú, rendszeresen képzett személyzettel rendelkezik, és ha az ilyen auditok elvégzésében részt vevő személyzete dokumentált szakmai tapasztalattal rendelkezik a következő területeken:

a) 

hulladékkezelő létesítmények auditálásának végzése;

b) 

hulladékkezelési műveletek;

c) 

környezetvédelmi és foglalkozás-egészségügyi és munkabiztonsági irányítási rendszerek.

3. Az (1) és (2) bekezdésben említett kritériumoknak való megfelelés igazolása érdekében az auditokat végző harmadik fél hivatkozhat a 46. cikkben meghatározott auditok elvégzése szempontjából releváns uniós vagy nemzetközileg elismert szabványok, például az ISO 19011:2018 vagy az ISO/IEC 17020:2012 szabvány szerinti tanúsítására.

B. rész

Kritériumok annak igazolására, hogy egy létesítmény az unióból kivitt hulladékot környezetvédelmi szempontból megfelelően kezeli a 46. cikkben említettek szerint

1. A 46. cikk (3) bekezdésében említett audit azt vizsgálja, hogy a hulladékot a célországban kezelő létesítmény aktuális műveleteinek végzése során megfelel-e a következő feltételeknek:

a) 

e hulladék behozatalát és kezelését illetően rendelkezik az illetékes hatóságok engedélyével (ez kifejezetten a megfelelő engedélyek bemutatásával igazolandó), és tevékenységeit a vonatkozó hatályos nemzeti környezetvédelmi jogszabályokkal összhangban végzi;

b) 

tervezése, kialakítása és üzemeltetése biztonsági és környezetvédelmi szempontból megfelelő, és kifejezetten rendelkezik a szóban forgó hulladék kezeléséhez szükséges eljárásokkal, megfelelő hulladékgazdálkodási technológiákkal, szervezeti felépítéssel és infrastruktúrával, valamint az adott esetben fedezetet nyújtó kockázati és felelősségbiztosításokkal. Ebből a célból ellenőrizni kell legalább a hulladékkezelési módszerekre vonatkozó információkat, beleértve a maradékhulladék kezelésének mikéntjét, különösen a feldolgozás folyamatának nyomonkövethetőségét;

c) 

olyan irányítási és kontrollrendszereket, eljárásokat és technikákat alakít ki és működtet, amelyek a következőket hivatottak megelőzni, mérsékelni, minimalizálni és lehetőség szerint kizárni:

i. 

az érintett munkavállalók és a létesítmény közelében élő lakosság egészségét és biztonságát érintő kockázatokat; valamint

ii. 

a tevékenységei környezetre gyakorolt káros hatásainak (különösen a talaj-, víz- és levegőszennyezés, valamint egyéb ártalmak (szag, zaj) nyomon követése és kezelése érdekében hozott megfelelő intézkedések révén);

d) 

gondoskodik a létesítményben átvett és kezelt összes hulladék nyomonkövethetőségéről, biztosítva azt is, hogy a végzett tevékenységek során keletkező összes maradékhulladékot dokumentálják, és kizárólag olyan hulladékkezelő létesítményekbe szállítsák, amelyek engedéllyel rendelkeznek az ilyen maradékhulladék kezelésére. E célból ellenőrizni kell legalább a következő információkat:

— 
a hulladékmennyiség, amelynek kezelésére a létesítmény az engedélyeinek megfelelően jogosult,
— 
az évente a létesítmény által fogadott és hasznosított hulladék mennyisége,
— 
a végzett tevékenységek során keletkező maradékhulladék mennyisége, valamint annak igazolása, hogy e maradékhulladékot engedélyezett hulladékkezelő létesítményben kezelik export esetében is;
e) 

intézkedéseket hozott az energiatakarékosság és a tevékenységei kapcsán kibocsátott üvegházhatású gázok korlátozása érdekében;

f) 

nyilvántartja és képes igazolni az elmúlt öt évben folytatott hulladékgazdálkodási tevékenységeit és hulladékimportját és -exportját; ha a létesítmény öt évnél rövidebb ideje működik, nyilvántartja és képes igazolni a működése során folytatott hulladékgazdálkodási és hulladékszállítási tevékenységeit;

g) 

az elmúlt öt évben nem ítélték el hulladékimporthoz és -exporthoz vagy hulladékgazdálkodáshoz kapcsolódó jogellenes tevékenységek elkövetéséért;

h) 

belső bejelentési csatornákat és eljárásokat hozott létre a belső jelentéstételre és a nyomon követésre, amelyek lehetővé teszik a létesítmény munkavállalói számára, hogy bejelentsék a környezetre gyakorolt káros hatásokra vonatkozó szabályok megsértésére vonatkozó információkat, amennyiben azt a célország jogszabályai előírják.

2. Amikor egy létesítmény megfelelését a fenti kritériumok alapján ellenőrzik, az auditot végző független harmadik fél hivatkozási alapként és adott esetben különösen a következőket veszi figyelembe:

a) 

az egyes hulladékok kezelésére és a kezelt hulladék mennyiségének kiszámítására vonatkozó, az uniós jogszabályok alapján kötelező egyedi követelmények, köztük a IX. melléklet 1. részében említettek is;

b) 

az ipari kibocsátásokról szóló, 2010. november 24-i 2010/75/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv ( 79 ) hatálya alá tartozó egyes tevékenységek tekintetében elfogadott, elérhető legjobb technikákkal kapcsolatos következtetések.

3. Ezenkívül a IX. melléklet 2. részében említett iránymutatásokat is figyelembe kell venni hivatkozási pontokként.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok