Pranešimas ir dokumenta i

Reglamento (ES) Nr. 575/2013 248 straipsnio 1 dalyje nustatytas reikalavimas apie kiekvieną sandorį, nesvarbu, ar juo teikiama parama pakeitimui vertybiniais popieriais, pranešti kompetentingai institucijai turėtų būti taikomas kiekvienam įstaigos iniciatorės arba įstaigos rėmėjos sudarytam sandoriui arba sandoriui, kuris atitinka toliau išvardytas sąlygas:

• (a) sandorį sudaro subjektas, išskyrus įstaigą iniciatorę, i) kuris yra įstaigos iniciatorės patronuojančioji įmonė, įstaigos iniciatorės patronuojamoji įmonė arba įstaigos iniciatorės patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė, arba ii) kuriam arba su kuriuo įstaiga iniciatorė arba kitas i punkte nurodytas subjektas tiesiogiai ar netiesiogiai teikė bet kokį finansavimą, paramą arba davė nurodymus, arba sudarė bet kokį susitarimą dėl tokio sandorio sudarymo, ir
• (b) sandoriui būtų taikomos šios gairės, jeigu jį sudarytų įstaiga iniciatorė.

Tais atvejais, kai tenkinamos šios 25 dalies a ir b punktuose nustatytos sąlygos, sandoris turėtų būti vertinamas taip, tarsi jį būtų sudariusi įstaiga iniciatorė.

Pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 248 straipsnio reikalavimus (ir kaip išsamiau paaiškinta 25 dalyje) pranešdama apie sandorį įstaiga iniciatorė arba, priklausomai nuo konkretaus atvejo, įstaiga rėmėja turėtų:

• (a) pateikti tinkamus šiose gairėse nustatytų sąlygų vykdymo įrodymus, jeigu ji teigia, kad sandoriu neteikiama netiesioginė parama, ir
• (b) jeigu sandorį sudaro vienas iš 25 dalies a punkto i arba ii papunktyje nurodytų subjektų, įstaiga iniciatorė taip pat turėtų pateikti dokumentus, kuriais patvirtinami įstaigos iniciatorės ir atitinkamo subjekto ryšiai arba, priklausomai nuo konkretaus atvejo, finansavimas, parama ar nurodymai, kuriuos įstaiga iniciatorė davė tam subjektui arba susitarimai, kuriuos įstaiga iniciatorė sudarė su tuo subjektu siekdama sudaryti atitinkamą sandorį .