89. Tvirta rizikos kultūra turėtų apimti šiuos aspektus (bet nebūtinai tik juos): a. Principas iš …

Tvirta rizikos kultūra turėtų apimti šiuos aspektus (bet nebūtinai tik juos):

• a. Principas iš viršaus į apačią. Valdymo organas turėtų būti atsakingas už pagrindinių investicinės įmonės vertybių ir lūkesčių nustatymą ir skleidimą. Jo narių elgesys turėtų atspindėti šias vertybes. Investicinių įmonių vadovybė, įskaitant pagrindines funkcijas atliekančius asmenis, turėtų padėti įmonės viduje skleisti informaciją darbuotojams apie pagrindines vertybes ir lūkesčius. Darbuotojai savo veikloje turėtų laikytis visų taikomų įstatymų ir kitų teisės aktų ir skubiai pranešti aukštesniam lygmeniui apie pastebėtą reikalavimų nesilaikymą investicinėje įmonėje arba už jos ribų (pvz., kompetentingai institucijai pagal informavimo apie pažeidimus tvarką). Valdymo organas turėtų nuolat skatinti, stebėti ir vertinti investicinės įmonės rizikos kultūrą, svarstyti rizikos kultūros poveikį investicinės įmonės finansiniam stabilumui, rizikos profiliui ir patikimam valdymui, o prireikus įgyvendinti pakeitimus.
• b. Atskaitomybė. Atitinkami visų lygmenų darbuotojai turėtų žinoti ir suprasti pagrindines investicinės įmonės vertybes ir, kiek tai būtina jų pareigoms vykdyti, investicinės įmonės norimą prisiimti riziką ir jos pajėgumą prisiimti riziką. Jie turėtų gebėti eiti savo pareigas ir suvokti, kad bus laikomi atsakingais už savo veiksmus, susijusius su investicinės įmonės elgesiu prisiimant riziką.
• c. Veiksmingas bendravimas ir kritinis mąstymas. Patikima rizikos kultūra turėtų skatinti atviro bendravimo ir veiksmingo kritinio mąstymo aplinką, kai visoje organizacijoje sprendimų priėmimo procesais būtų skatinama reikšti kuo įvairesnę nuomonę, sudaromos galimybės išbandyti esamą praktiką, skatinamas darbuotojų konstruktyvus kritinis požiūris ir kuriama atviro ir konstruktyvaus dalyvavimo aplinka.
• d. Paskatos. Tinkamos paskatos turėtų atlikti svarbų vaidmenį siekiant užtikrinti, kad rizikos prisiėmimo elgsena atitiktų investicinės įmonės rizikos profilį ir ilgalaikius interesus¹⁹ .

¹⁹ Taip pat žr. EBI gaires dėl patikimos atlygio politikos pagal Direktyvą (ES) 2034/2019.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/